题目
[不定项选择题]甲公司为非金融类上市公司,按照法定要求和程序进行增发。根据证券法律制度的规定,下列表述中,符合该法定要求和程序的有(  )。
  • A.

    增发对象不超过35

  • B.

    发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日或前1个交易日公司股票均价

  • C.

    发行的股份数量不超过本次发行前甲公司股本总额的50%且应采用代销方式

  • D.

    本次募集资金使用不得直接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

答案解析
答案: B,D
答案解析:

(1)选项A:上市公司增发属于向“不特定对象”发行,没有发行对象数量限制。(2)选项C:上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%,并应当采用代销方式发行。


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本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行(2024)
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中,正确的有(  )。
  • A.一旦甲公司与乙公司开始谈判,甲公司就应当公告披露合并事项
  • B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项
  • C.当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项
  • D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项
答案解析
答案: B,C
答案解析:(1)选项ACD:有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时,上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务;(2)选项B:该重大事件已经泄露或者市场出现传闻,公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
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第2题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,上市公司的下列事项中,属于重大事件的有(       )。

  • A.

    公司监事发生变动

  • B.

    公司的经营方针重大变化

  • C.

    公司分配股利

  • D.

    公司在1年内购买、出售重大资产达到公司资产总额20%

答案解析
答案: B,C
答案解析:

公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责,属于重大事件,选项A监事人数必须是1/3以上才属于重大事件,不当选。公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的,才属于重大事件,选项D不当选。

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第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于区域性股权市场相关规则的表述中,正确的是(  )。
  • A.可采用协议转让的方式进行交易
  • B.可将权益拆分为均等份额公开发行
  • C.可将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易
  • D.权益持有人累计可超过200人
答案解析
答案: A
答案解析:

区域性股权市场:(1)不得采取集中交易方式进行交易。所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列,选项A当选;(2)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;选项B不当选;(3)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,选项C不当选;(4)权益持有人累计不得超过200人,选项D不当选;(5)不得以集中交易方式进行标准化合约交易;(6)未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。


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第4题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,发行人申请从事特定的发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。下列选项中,属于该特定事项的有(        )。

  • A.

    上市公司发行可转换公司债券

  • B.

    首次公开发行股票

  • C.

    向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

  • D.

    公开发行存托凭证

答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票,选项B当选;(2)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市,选项C当选;(3)上市公司发行新股、可转换公司债券,选项A当选;(4)公开发行存托凭证,选项D当选;(5)中国证监会认定的其他情形。

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第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,首次公开发行证券,可以实施战略配售。下列表述中,正确的有(       )。

  • A.

    参与战略配售的投资者可以同时参与本次公开发行证券网上发行与网下发行

  • B.

    战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过50%

  • C.

    参与战略配售的投资者应当承诺获得本次配售的证券持有期限不少于12个月

  • D.

    参与战略配售的投资者可以接受他人委托或者委托他人参与配售

答案解析
答案: B,C
答案解析:

(1)首次公开发行证券,可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外,选项A不当选;(2)参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购,不得接受他人委托或者委托他人参与配售,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外,选项D不当选。

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