题目
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中,正确的是(  )。
  • A.每次发行对象不超过50名
  • B.应当采用代销方式发行
  • C.发行价格应当不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
  • D.发行对象认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题
答案解析
答案: C
答案解析:(1)上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东会决议规定的条件,且每次发行对象不超过35名,选项A错误;(2)上市公司向特定对象发行证券可以采用自行销售的方式,并遵守中国证监会和证券交易所的相关规定。如果未采用自行销售方式的,应当采用代销方式,选项B错误;(3)上市公司董事会决议提前确定全部发行对象,且发行对象属于下列情形之一的,其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形外,向特定对象发行的股票,自发行结束之日起6个月内不得转让。
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拓展练习
第1题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的是(  )。

  • A.

    非上市公众公司不包括股票虽然在全国中小企业股份转让系统公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

  • B.

    股票公开转让的非上市公众公司向特定对象发行股票,无须向中国证监会申请注册

  • C.

    非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

  • D.

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,应当报送年度报告、中期报告

答案解析
答案: C
答案解析:

(1)非上市公众公司的类型包括:①因股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人的非上市公众公司,选项C 当选;②股票公开转让的非上市公众公司(即股票在全国股转系统挂牌公开转让),选项A 不当选;(2)股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,应当持申请文件向全国股转系统申报,中国证监会基于全国股转系统的审核意见依法履行注册程序。股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国股转系统自律管理,选项B不当选;(3)股票公开转让与定向发行的公众公司应当报送年度报告、中期报告,并予公告;股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司,应当报送年度报告,并予公告。

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第2题
[不定项选择题]甲股份有限公司(以下简称甲公司)拟申请首次公开发行股票并在科创板上市。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有(  )。
  • A.甲公司最近3年主营业务不应当发生重大不利变化
  • B.甲公司的董事、监事和高级管理人员不应当存在最近3年内受到中国证监会行政处罚的情形
  • C.甲公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不应当存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
  • D.甲公司的公开发行申请应由中国证监会核准
答案解析
答案: B,C
答案解析:

选项A:科创板要求最近2年内主营业务、董事、高级管理人员和核心技术人员均没有发生重大不利变化。选项D:股票公开发行已经实施全面注册制。


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第3题
[不定项选择题]

甲公司为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市根据证券法律制度的规定下列发行条件中,符合规定的有(  )。

  • A.

    甲公司应当具有健全且运行良好的组织机构

  • B.

    甲公司应当具有持续盈利能力,财务状况良好

  • C.

    甲公司应当依法规范经营

  • D.

    甲公司最近三年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

甲公司应当具有持续经营能力,财务状况良好,选项B错误。

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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,适用《证券法》的有(  )。
  • A.可转换公司债券的发行和交易
  • B.存托凭证的发行和交易
  • C.股票的发行和交易
  • D.政府债券的发行和交易
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:政府债券、证券投资的基金份额的上市交易(不包括发行),适用《证券法》,选项D不当选。在中华人民共和国境内,股票、公司债券(含可转换公司债券)、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》,选项A、B、C当选。
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第5题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。

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