题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
点击去做题
答案解析
答案：
C
答案解析：（1）上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东会决议规定的条件，且每次发行对象不超过35名，选项A错误；（2）上市公司向特定对象发行证券，应当由证券公司承销（采用代销方式）；但如果上市公司董事会决议提前确定全部发行对象的，可以由上市公司自行销售，选项B错误；（3）上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形外，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
立即查看答案
拓展练习
第1题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：（1）选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务；（2）选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
点此查看答案
第2题
答案解析
答案：
D
答案解析：上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，选项A、C错误；上市公司董事会秘书负责组织和协调上市公司信息披露事务，选项B错误。
点此查看答案
第3题
答案解析
答案：
A
答案解析：
区域性股权市场：（1）不得采取集中交易方式进行交易。所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列，选项A当选；（2）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；选项B不当选；（3）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，选项C不当选；（4）权益持有人累计不得超过200人，选项D不当选；(5）不得以集中交易方式进行标准化合约交易；(6）未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。
点此查看答案
第4题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
点此查看答案
第5题
答案解析
答案：
C
答案解析：
向不特定对象发行优先股的上市公司必须在公司章程中规定以下事项：（1）采取固定股息率，选项B不当选；（2）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息，选项A不当选；（3）未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度，选项C当选；（4）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配，选项D不当选。
点此查看答案
全真模考・提前熟悉考试套路
正在参与
前往参与
分章练习・考点逐个突破
正在参与
前往练习
或Ctrl+D收藏本页