题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
C
答案解析：
向不特定对象发行优先股的上市公司必须在公司章程中规定以下事项：（1）采取固定股息率，选项B不当选；（2）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息，选项A不当选；（3）未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度，选项C当选；（4）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配，选项D不当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
D
答案解析：
首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员（没有核心技术人员）均没有发生重大不利变化，选项A不当选；首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年实际控制人没有发生变更，选项B不当选；董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形，选项C不当选。
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第2题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：（1）选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务；（2）选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
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第3题
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：
甲公司应当具有持续经营能力，财务状况良好，选项B错误。
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第4题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责属于重大事件，选项A不当选。上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，才属于重大事件，选项D不当选。
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第5题
答案解析
答案：
A
答案解析：
普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
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