题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
A,B,C,D
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根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
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拓展练习
第1题
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答案：
A,D
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股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70％”的，为发行失败；发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中，发行数量小于4200万股，故发行失败。甲公司应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息。
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第2题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
向不特定对象发行优先股的上市公司必须在公司章程中规定以下事项：（1）采取固定股息率，选项C当选；（2）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息，选项A当选；（3）未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度，选项B当选；（4）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配，选项D当选。
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第3题
答案解析
答案：
D
答案解析：上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，选项A、C错误；上市公司董事会秘书负责组织和协调上市公司信息披露事务，选项B错误。
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第4题
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月，因此选项A正确；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议，选项C错误；中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
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第5题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
（1）首次公开发行证券，可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外，选项A不当选；（2）参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外，选项D不当选。
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