题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：上市公司董事会、独立董事、持有（通常理解为单独持有）1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
D
答案解析：
首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员（没有核心技术人员）均没有发生重大不利变化，选项A不当选；首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年实际控制人没有发生变更，选项B不当选；董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形，选项C不当选。
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第2题
答案解析
[要求1]
答案解析：
甲公司的盈利情况不符合法律规定。根据规定，交易所主板上市公司配股的，应当最近3个会计年度盈利。本题中，甲公司2022年亏损，不符合规定。
[要求2]
答案解析：甲公司的配股数量符合规定。根据规定，上市公司配股的，拟配售股份数量“不超过”本次配售股份前股本总额的50%。在本题中，8000/20000×100%=40%，符合规定。
[要求3]
答案解析：甲公司采用代销的发行方式符合规定，但是代销期限不符合规定。根据规定，上市公司配股的，应采用证券法规定的代销方式发行；证券的代销、包销期限最长不得超过90日。在本题中，甲公司采用代销方式发行符合规定，但是代销期限为120日，不符合规定。
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第3题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
向不特定对象发行优先股的上市公司必须在公司章程中规定以下事项：（1）采取固定股息率，选项C当选；（2）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息，选项A当选；（3）未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度，选项B当选；（4）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配，选项D当选。
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第4题
答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司对外提供重大担保，属于重大事件。上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：（1）董事会就该重大事件形成决议时；（2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；（3）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
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第5题
答案解析
答案：
D
答案解析：股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免注册，由全国中小企业股份转让系统自律管理，选项D当选。
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