题目

[组合题]深圳证券交易所于2024年4月受理了甲主板上市公司(以下简称甲公司)申请配股的申报材料,该申报材料披露了以下信息:(1)该公司2023年、2022年、2021年的净利润分别为1000万元、-2000万元、3000万元。(2)目前,甲公司股本总额为2亿元,本次拟配售8000万股。(3)甲公司拟采用代销方式发行,代销期限为120日。根据上述内容和相关法律规定,回答下列问题:
[要求1]根据本题要点(1)所提示的内容,甲公司的盈利情况是否符合法律规定?并说明理由。
[要求2]根据本题要点(2)所提示的内容,甲公司的配股数量是否符合规定?并说明理由。
[要求3]

根据本题要点(3)所提示的内容,甲公司采用代销的发行方式及代销期限是否符合规定?并说明理由。

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

[要求1]
答案解析:

甲公司的盈利情况不符合法律规定。根据规定,交易所主板上市公司配股的,应当最近3个会计年度盈利。本题中,甲公司2022年亏损,不符合规定。

[要求2]
答案解析:甲公司的配股数量符合规定。根据规定,上市公司配股的,拟配售股份数量“不超过”本次配售股份前股本总额的50%。在本题中,8000/20000×100%=40%,符合规定。
[要求3]
答案解析:甲公司采用代销的发行方式符合规定,但是代销期限不符合规定。根据规定,上市公司配股的,应采用证券法规定的代销方式发行;证券的代销、包销期限最长不得超过90日。在本题中,甲公司采用代销方式发行符合规定,但是代销期限为120日,不符合规定。
立即查看答案
立即咨询

拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期为6个月。该有效期的起算日是(  )。
  • A.公开发行前招股说明书最后一次签署之日
  • B.招股说明书在中国证监会指定网站第一次全文刊登之日
  • C.保荐人及保荐代表人在核查意见上签字、盖章之日
  • D.发行人全体董事在招股说明书上签名、盖章之日
答案解析
答案: A
答案解析:招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
点此查看答案
第2题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公司首次公开发行股票并在主板上市应当符合的条件的是(  )。

  • A.

    最近3年内主营业务和董事、高级管理人员、核心技术人员均没有发生重大不利变化

  • B.

    最近2年实际控制人没有发生变更

  • C.

    董事、监事和高级管理人员不存在最近1年内受到中国证监会行政处罚的情形

  • D.

    最近3年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

答案解析
答案: D
答案解析:

首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员(没有核心技术人员)均没有发生重大不利变化,选项A不当选;首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年实际控制人没有发生变更,选项B不当选;董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形,选项C不当选。

点此查看答案
第3题
[单选题]

甲公司是在全国股转系统连续挂牌交易6个月的挂牌公司,股东人数为150人。甲公司准备向35名核心员工增发股票。根据证券法律制度的规定,下列关于此次发行的表述中,正确的是(  )。

  • A.此次发行应转向上海证券交易所或者深圳证券交易所发行
  • B.此次发行应经中国证监会注册
  • C.此次发行应转向北京证券交易所发行
  • D.此次发行由全国股转系统自律管理
答案解析
答案: D
答案解析:股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统自律管理,选项D当选。
点此查看答案
第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票采用网下向投资者询价、配售并同步网上发行的,下列表述中,正确的有(       )。
  • A.首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的,公开发行后总股本超过4亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%
  • B.投资者应当自行选择参与网下或者网上发行,不得同时参与
  • C.网上投资者申购数量不足网上初始发行数量的,发行人和主承销商可以将网上发行部分向网下回拨
  • D.网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
答案解析
答案: B,C
答案解析:

(1)首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%;公开发行后总股本超过4亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%,选项A不当选;(2)网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行,选项D不当选

点此查看答案
第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股时,下列表述中,正确的有(       )。

  • A.

    上市公司股东会就回购普通股作出决议,必须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过

  • B.

    上市公司应当在股东会作出回购普通股决议后的3日内公告该决议

  • C.

    最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息

  • D.

    上市公司最近3个会计年度应当连续盈利

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股的,以及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的,除应当符合优先股发行条件和程序,还应符合以下规定:(1)上市公司回购普通股应当由董事会依法作出决议并提交股东会批准;(2)上市公司股东会就回购普通股作出的决议,应当包括下列事项:回购普通股的价格区间,回购普通股的数量和比例,回购普通股的期限,决议的有效期,对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权,其他相关事项。以发行优先股作为支付手段的,应当包括拟用于支付的优先股总金额以及支付比例;回购方案实施完毕之日起一年内向不特定对象发行优先股的,应当包括回购的资金总额以及资金来源;(3)上市公司股东会就回购普通股作出决议,必须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过;(4)上市公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议,选项B不当选;(5)依法通知债权人。

点此查看答案
  • active_course_icon激活课程
  • 领取礼包
  • 咨询老师
  • 在线客服
  • 购物车
  • App
  • 公众号
  • 投诉建议