题目

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题 箭头

答案解析

[要求1]
答案解析:

初步授权方案不符合规定。上市公司年度股东会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近1年末净资产20%的股票,该项授权在下一年度股东会召开日失效。

 

[要求2]
答案解析:王某向公司提出临时提案的做法,不符合公司法律制度的规定。根据公司法律制度的规定,股份有限公司单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
[要求3]
答案解析:

大华公司优先股发行方案草案中,以下内容不符合规定:

第一,拟发行的优先股股数不符合法律规定。根据证券法律制度的规定,公司已经发行的优先股不得超过公司普通股总数的50%。本题中,大华公司已发行的普通股总数为5亿股,拟发行优先股3亿股,超过50%,不符合规定。

第二,有关股息率调整的方案不符合法律规定。根据证券法律制度的规定,上市公司向不特定对象发行优先股应当采取固定股息率。

第三,有关优先股股东分配股息后还能继续参加剩余利润分配的内容不符合法律规定。根据证券法律制度的规定,上市公司向不特定对象发行优先股,优先股股东分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。

 

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拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期为6个月。该有效期的起算日是(  )。
  • A.公开发行前招股说明书最后一次签署之日
  • B.招股说明书在中国证监会指定网站第一次全文刊登之日
  • C.保荐人及保荐代表人在核查意见上签字、盖章之日
  • D.发行人全体董事在招股说明书上签名、盖章之日
答案解析
答案: A
答案解析:招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于区域性股权市场相关规则的表述中,正确的是(  )。
  • A.可采用协议转让的方式进行交易
  • B.可将权益拆分为均等份额公开发行
  • C.可将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易
  • D.权益持有人累计可超过200人
答案解析
答案: A
答案解析:

区域性股权市场:(1)不得采取集中交易方式进行交易。所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列,选项A当选;(2)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;选项B不当选;(3)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,选项C不当选;(4)权益持有人累计不得超过200人,选项D不当选;(5)不得以集中交易方式进行标准化合约交易;(6)未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。


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第3题
答案解析
答案: B,C,D
答案解析:上市公司董事会、独立董事、持有(通常理解为单独持有)1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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第4题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于主板上市公司增发条件的表述中,不正确的是(  )。

  • A.发行价格应当不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价
  • B.应当采用代销的方式发行
  • C.最近3个会计年度盈利
  • D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
答案解析
答案: B
答案解析:

配股应当采取代销的方式发行(非增发),选项B当选。

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第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列关于优先股的表述中,正确的有(       )。

  • A.向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近3个会计年度的年均加权平均净资产收益率
  • B.优先股每股票面金额为100元
  • C.上市公司向不特定对象发行优先股的,可以向原股东优先配售
  • D.优先股发行后可以申请上市交易或转让,可以设限售期
答案解析
答案: B,C
答案解析:

向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率,选项A不当选;优先股发行后可以申请上市交易或转让,不设限售期,选项D不当选。

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