题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
B,C
答案解析：（1）选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务；（2）选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
C
答案解析：
（1）选项AB：包销由证券公司全部购入，因此不存在发行失败的问题。（2）选项CD：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。本题中，代销期限届满，选项C向投资者出售的股票未达到70%，因此为发行失败。
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第2题
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：政府债券、证券投资的基金份额的上市交易（不包括发行），适用《证券法》，选项D不当选。在中华人民共和国境内，股票、公司债券（含可转换公司债券）、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》，选项A、B、C当选。
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第3题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
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第5题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票，选项B当选；（2）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，选项C当选；（3）上市公司发行新股、可转换公司债券，选项A当选；（4）公开发行存托凭证，选项D当选；（5）中国证监会认定的其他情形。
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