题目

[不定项选择题]甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中,正确的有(  )。
  • A.一旦甲公司与乙公司开始谈判,甲公司就应当公告披露合并事项
  • B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项
  • C.当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项
  • D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B,C
答案解析:(1)选项ACD:有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时,上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务;(2)选项B:该重大事件已经泄露或者市场出现传闻,公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
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拓展练习

第1题
答案解析
答案: B
答案解析:上市公司对外提供重大担保,属于重大事件。上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(1)董事会就该重大事件形成决议时;(2)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;(3)董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
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第2题
答案解析
答案: A
答案解析:

普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

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第3题
[不定项选择题]

甲公司股票已发行并上市,后中国证监会发现甲公司在首次公开发行股票的申请文件中存在虚假记载,中国证监会依法对甲公司作出行政处罚。根据证券法律制度的规定,下列关于甲公司欺诈发行法律后果的表述中,正确的有(  )。

  • A.

    甲公司的控股股东应当对受到损失的投资者予以先行赔付

  • B.

    中国证监会可以责令甲公司回购证券

  • C.

    中国证监会可以责令对甲公司欺诈发行负有责任的控股股东、实际控制人买回证券

  • D.

    若甲公司存在严重影响上市地位情形的,则将被强制退市

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

(1)发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付,选项A不当选;(2)股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,中国证监会可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券,选项B、C当选;(3)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市。例如,只要公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》作出有罪生效判决,交易所即决定终止其股票上市,这就是“欺诈发行退市”情形。


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第4题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票,选项B当选;(2)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市,选项C当选;(3)上市公司发行新股、可转换公司债券,选项A当选;(4)公开发行存托凭证,选项D当选;(5)中国证监会认定的其他情形。

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第5题
[不定项选择题]

2025527日,中国证监会发现甲上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实,控股股东赵某与乙证券公司对该欺诈发行负有责任,证监会责令甲上市公司回购自己的股票。下列相关表述中,符合证券法律制度规定的有(  )。(2025

  • A.证监会可以同时责令赵某回购股票
  • B.甲上市公司不得回购乙证券公司因包销买入的股票
  • C.证监会可以同时责令乙证券公司回购股票
  • D.甲上市公司不得回购赵某持有的股票
答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

(1)欺诈发行回购,是指在股票已发行并上市之后,发行人被发现在发行注册过程中存在欺诈的,中国证监会可以责令发行人回购股票,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回股票,选项A当选,选项C不当选。(2)下列股票不得纳入回购范围:①对欺诈发行负有责任的发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人持有的股票,选项D当选。②对欺诈发行负有责任的证券公司因包销买入的股票,选项B当选。③投资者知悉或者应当知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容后买入的股票。

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