题目

[不定项选择题]甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中,正确的有(  )。
  • A.一旦甲公司与乙公司开始谈判,甲公司就应当公告披露合并事项
  • B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项
  • C.当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项
  • D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: B,C
答案解析:(1)选项ACD:有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时,上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务;(2)选项B:该重大事件已经泄露或者市场出现传闻,公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
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拓展练习

第1题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中,正确的有(  )。
  • A.发行对象不超过35名
  • B.实际控制人认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让
  • C.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
  • D.现任董事、高级管理人员最近3年内受到过证监会的行政处罚,或者最近1年内受到过证券交易所公开谴责的,上市公司不得向特定对象发行股票
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:以上四个选项均正确。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,向不特定对象发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有(  )。
  • A.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
  • B.

    未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一个会计年度

  • C.

    采取固定股息率

  • D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

向不特定对象发行优先股的公司必须在公司章程中规定以下事项:(1)采取固定股息率,选项C当选;(2)在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息,选项A当选;(3)未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度,选项B当选;(4)优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配,选项D当选。

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第3题
答案解析
答案: D
答案解析:股票公开转让的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,应当持申请文件向全国股转系统申报,中国证监会基于全国股转系统的审核意见,依法履行注册程序。
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第4题
[不定项选择题]

甲上市公司下列做法中,符合证券法律制度中有关信息披露的规定的有(  )。

  • A.

    该公司2024年2月份申请在主板上市,上市时招股说明书中引用的财务报表截止日为2023年12月31日

  • B.

    该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露

  • C.

    该公司的监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见

  • D.

    该公司的年度报告在该会计年度结束后的第3个月披露

答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月,因此选项A的说法正确;中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露,因此选项B的披露时间是符合要求的;董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见;监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见;监事应当签署书面确认意见,因此选项C的说法正确;年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露,因此选项D的披露时间是符合规定的。

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第5题
[单选题]

某股份有限公司拟首次公开发行股票8000万股,下列情形中,属于发行失败的是(  )。

  • A.

    包销期限届满,向投资者出售的股票数量为3000万股

  • B.

    包销期限届满,向投资者出售的股票数量为6000万股

  • C.

    代销期限届满,向投资者出售的股票数量为5000万股

  • D.

    代销期限届满,向投资者出售的股票数量为6000万股

答案解析
答案: C
答案解析:

(1)选项AB:包销由证券公司全部购入,因此不存在发行失败的问题。(2)选项CD:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。本题中,代销期限届满,选项C向投资者出售的股票未达到70%,因此为发行失败。

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