题目
[单选题]甲股份有限公司为股票公开转让的非上市公众公司,股东人数为196人,拟向5名战略投资者发行股票,募集资金。根据证券法律制度的规定,甲公司应当向中国证监会履行的手续是(  )。
  • A.

    申请备案

  • B.

    申请核准

  • C.

    事后知会

  • D.

    申请注册

答案解析
答案: D
答案解析:

股票公开转让的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,应当持申请文件向全国股转系统申报,中国证监会基于全国股转系统的审核意见,依法履行注册程序。

立即查看答案
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行(2024)
点击去做题
拓展练习
第1题
[组合题]

深圳证券交易所于2024年4月受理了甲主板上市公司(以下简称甲公司)申请配股的申报材料,该申报材料披露了以下信息:

(1)该公司2023年、2022年、2021年的净利润分别为1000万、-2000万、3000万.

(2)目前,甲公司股本总额为2亿元,本次拟配售8000万股。

(3)甲公司拟采用代销方式发行,代销期限为120日。

根据上述内容和相关法律规定,回答下列问题:

答案解析
[要求1]
答案解析:

甲公司的盈利情况不符合法律规定。根据规定,交易所主板上市公司配股的,应当最近3个会计年度盈利。本题中,甲公司2022年亏损,不符合规定。

[要求2]
答案解析:甲公司的配股数量符合规定。根据规定,上市公司配股的,拟配售股份数量“不超过”本次配售股份前股本总额的50%。在本题中,8000/20000×100%=40%,符合规定。
[要求3]
答案解析:

甲公司采用代销的发行方式符合规定,但是代销期限不符合规定。根据规定,上市公司配股的,应采用证券法规定的代销方式发行;证券的代销、包销期限最长不得超过90日。在本题中,甲公司采用代销方式发行符合规定,但是代销期限为120日,不符合规定。

点此查看答案
第2题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列各项中,上市公司向不特定对象发行优先股应当在公司章程中予以明确规定的是(  )。 

  • A.

    有可分配税后利润时,普通股股东与优先股股东同时分配

  • B.

    浮动股息率的浮动范围

  • C.

    未向优先股股东足额派发股息的差额部分累积到下一会计年度

  • D.

    优先股股东按约定股息率分配股息后,同普通股股东一起参加剩余利润分配

答案解析
答案: C
答案解析:

向不特定对象发行优先股的公司必须在公司章程中规定以下事项:(1)采取固定股息率,选项B不当选;(2)在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息,选项A不当选;(3)未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度,选项C当选;(4)优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配,选项D不当选。

点此查看答案
第3题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,首次公开发行证券,可以实施战略配售。下列表述中,正确的有(       )。

  • A.

    参与战略配售的投资者可以同时参与本次公开发行证券网上发行与网下发行

  • B.

    战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过50%

  • C.

    参与战略配售的投资者应当承诺获得本次配售的证券持有期限不少于12个月

  • D.

    参与战略配售的投资者可以接受他人委托或者委托他人参与配售

答案解析
答案: B,C
答案解析:

(1)首次公开发行证券,可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外,选项A不当选;(2)参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购,不得接受他人委托或者委托他人参与配售,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外,选项D不当选。

点此查看答案
第4题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列关于优先股的表述中,正确的有(       )。

  • A.向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近3个会计年度的年均加权平均净资产收益率
  • B.优先股每股票面金额为100元
  • C.上市公司向不特定对象发行优先股的,可以向原股东优先配售
  • D.优先股发行后可以申请上市交易或转让,可以设限售期
答案解析
答案: B,C
答案解析:

向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率,选项A不当选;优先股发行后可以申请上市交易或转让,不设限售期,选项D不当选。

点此查看答案
第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,我国投资者保护机构在若干方面履行相应投资者保护职能。下列各项中,属于该职能范围的有(  )。

  • A.

    对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院起诉

  • B.

    接受相关主体的委托,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

  • C.

    接受申请,调解投资者与发行人、证券公司等之间的纠纷

  • D.

    督促证券公司等证券经营机构开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

(1)我国的投资者保护机构主要在代理权征集、证券纠纷调解(选项C当选)、证券支持诉讼(选项A当选)、股东派生诉讼、代表人诉讼、先行赔付制度(选项B当选)等方面履行相应投资者保护的职能。(2)选项D属于中国证券业协会的职责,不当选。


点此查看答案
  • 激活课程
  • 领取礼包
  • 咨询老师
  • 在线客服
  • 购物车
  • App
  • 公众号
  • 投诉建议