题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
D
答案解析：
首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员（没有核心技术人员）均没有发生重大不利变化，选项A不当选；首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年实际控制人没有发生变更，选项B不当选；董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形，选项C不当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
A
答案解析：招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
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第2题
答案解析
答案：
C
答案解析：
（1）非上市公众公司的类型包括：①因股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人的非上市公众公司，选项C 当选；②股票公开转让的非上市公众公司（即股票在全国股转系统挂牌公开转让），选项A 不当选；（2）股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，应当持申请文件向全国股转系统申报，中国证监会基于全国股转系统的审核意见依法履行注册程序。股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免注册，由全国股转系统自律管理，选项B不当选；（3）股票公开转让与定向发行的公众公司应当报送年度报告、中期报告，并予公告；股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，应当报送年度报告，并予公告。
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第3题
答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司对外提供重大担保，属于重大事件。上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：（1）董事会就该重大事件形成决议时；（2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；（3）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
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第4题
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件包括：（1）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（2）公司债券信用评级发生变化（选项A当选）；（3）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（4）发生未能清偿到期债务的情况；（5）公司新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%（选项C当选）；（6）公司放弃债权或财产超过上年末净资产的10 %；（7）公司发生超过上年末净资产10％的重大损失（选项D当选）；（8）公司分配股利，作出减资（选项B不当选）、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（9）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查， 公司的控股股东、实际控制人、董事 、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（11）募投项目情况发生重大变化，可能影响募集资金投入和使用计划，或者导致项目预期运营收益实现存在较大不确定性；（12）中国证监会规定的其他事项。
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第5题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
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