题目

[不定项选择题]甲公司为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司,拟不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。根据证券法律制度的规定,下列发行条件中,符合规定的有(  )。
  • A.

    甲公司应当具有健全且运行良好的组织机构

  • B.

    甲公司应当具有持续盈利能力,财务状况良好

  • C.

    甲公司应当依法规范经营

  • D.

    甲公司最近三年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: A,C,D
答案解析:

甲公司应当具有持续经营能力,财务状况良好,选项B错误。

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拓展练习

第1题
[单选题]

甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要向中国证监会申请注册的是(  )。

  • A.

    股东乙向一位朋友转让部分股票

  • B.

    甲公司向两家投资公司定向发行股票各50万股

  • C.

    甲公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让

  • D.

    股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定2个月后全部买回

答案解析
答案: B
答案解析:

(1)选项A:股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人,无须向中国证监会申请注册;(2)选项B:股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200 人,应当持申请文件向全国股转系统申报,中国证监会基于全国股转系统的审核意见,依法履行注册程序;(3)选项C:股东人数未超过200 人的公司申请其股票挂牌公开转让,中国证监会豁免注册,由全国股转系统进行审核;(4)选项D:股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当向中国证监会申请注册。在3 个月内股东人数降至200 人以内的,可以不提出申请。

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第2题
答案解析
[要求1]
答案解析:

甲公司的盈利情况不符合法律规定。根据规定,交易所主板上市公司配股的,应当最近3个会计年度盈利。本题中,甲公司2022年亏损,不符合规定。

[要求2]
答案解析:甲公司的配股数量符合规定。根据规定,上市公司配股的,拟配售股份数量“不超过”本次配售股份前股本总额的50%。在本题中,8000/20000×100%=40%,符合规定。
[要求3]
答案解析:甲公司采用代销的发行方式符合规定,但是代销期限不符合规定。根据规定,上市公司配股的,应采用证券法规定的代销方式发行;证券的代销、包销期限最长不得超过90日。在本题中,甲公司采用代销方式发行符合规定,但是代销期限为120日,不符合规定。
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第3题
答案解析
答案: B
答案解析:上市公司对外提供重大担保,属于重大事件。上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(1)董事会就该重大事件形成决议时;(2)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;(3)董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
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第4题
[单选题]上市公司董事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
  • A.上市公司董事应对公司定期报告签署书面审核意见
  • B.上市公司董事长负责组织和协调公司信息披露事务
  • C.上市公司高级管理人员应对公司定期报告签署书面审核意见
  • D.审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督
答案解析
答案: D
答案解析:上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见,选项A、C错误;上市公司董事会秘书负责组织和协调上市公司信息披露事务,选项B错误。
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第5题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票,选项B当选;(2)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市,选项C当选;(3)上市公司发行新股、可转换公司债券,选项A当选;(4)公开发行存托凭证,选项D当选;(5)中国证监会认定的其他情形。

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