题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：政府债券、证券投资的基金份额的上市交易（不包括发行），适用《证券法》，选项D不当选。在中华人民共和国境内，股票、公司债券（含可转换公司债券）、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》，选项A、B、C当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：
甲公司应当具有持续经营能力，财务状况良好，选项B错误。
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第2题
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：上市公司董事会、独立董事、持有（通常理解为单独持有）1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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第4题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票，选项B当选；（2）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，选项C当选；（3）上市公司发行新股、可转换公司债券，选项A当选；（4）公开发行存托凭证，选项D当选；（5）中国证监会认定的其他情形。
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第5题
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：
上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务：（1）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化，选项A当选。（2）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险，选项B、D当选。（3）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组的。
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