题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公开发行证券的交易场所的有(  )。
  • A.证券交易所
  • B.全国中小企业股份转让系统
  • C.各地产权交易所
  • D.证券公司柜台
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: A,B
答案解析:

公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。我国目前经国务院批准设立的全国性证券交易场所主要是全国股转系统。选项A、B当选。

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拓展练习

第1题
[单选题]

甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要向中国证监会申请注册的是(  )。

  • A.

    股东乙向一位朋友转让部分股票

  • B.

    甲公司向两家投资公司定向发行股票各50万股

  • C.

    甲公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让

  • D.

    股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定2个月后全部买回

答案解析
答案: B
答案解析:

(1)选项A:股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人,无须向中国证监会申请注册;(2)选项B:股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200 人,应当持申请文件向全国股转系统申报,中国证监会基于全国股转系统的审核意见,依法履行注册程序;(3)选项C:股东人数未超过200 人的公司申请其股票挂牌公开转让,中国证监会豁免注册,由全国股转系统进行审核;(4)选项D:股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当向中国证监会申请注册。在3 个月内股东人数降至200 人以内的,可以不提出申请。

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第2题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或者转让中,无须向中国证监会申请注册的有(  )。

  • A.

    股票公开转让的公众公司拟向特定对象发行股票,发行后股东预计达到195人

  • B.

    因公司股东转让股份导致股东累计达到203人,但在1个月内股东人数降至195人

  • C.

    股票公开转让的公众公司定向发行获得注册后第13个月,拟使用未完成的注册额度继续发行

  • D.

    股东人数为195人的公司拟申请其股票挂牌公开转让

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

(1)选项A:股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统自律管理;(2)选项B:股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,构成公开转让,应履行注册程序,但在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不提出注册申请;(3)选项C:股票公开转让的公众公司申请定向发行股票,可申请一次注册,分期发行。自中国证监会予以注册之日起,公司应当在3个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕。超过注册文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会注册后方可发行;(4)选项D:股东人数未超过200人的公司申请其股票挂牌公开转让,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统进行审核。

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第3题
答案解析
[要求1]
答案解析:

甲公司的盈利情况不符合法律规定。根据规定,交易所主板上市公司配股的,应当最近3个会计年度盈利。本题中,甲公司2022年亏损,不符合规定。

[要求2]
答案解析:甲公司的配股数量符合规定。根据规定,上市公司配股的,拟配售股份数量“不超过”本次配售股份前股本总额的50%。在本题中,8000/20000×100%=40%,符合规定。
[要求3]
答案解析:

甲公司采用代销的发行方式符合规定,但是代销期限不符合规定。根据规定,上市公司配股的,应采用证券法规定的代销方式发行;证券的代销、包销期限最长不得超过90日。在本题中,甲公司采用代销方式发行符合规定,但是代销期限为120日,不符合规定。

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第4题
[不定项选择题]

甲公司为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市根据证券法律制度的规定下列发行条件中,符合规定的有(  )。

  • A.

    甲公司应当具有健全且运行良好的组织机构

  • B.

    甲公司应当具有持续盈利能力,财务状况良好

  • C.

    甲公司应当依法规范经营

  • D.

    甲公司最近三年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

甲公司应当具有持续经营能力,财务状况良好,选项B错误。

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第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列属于对债券价格产生较大影响的重大事件的有(        )。

  • A.

    公司债券信用评级发生变化

  • B.

    公司作出增资的决定

  • C.

    公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

  • D.

    公司发生超过上年末净资产10%的重大损失

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件包括:(1)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;(2)公司债券信用评级发生变化(选项A当选);(3)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;(4)发生未能清偿到期债务的情况;(5)公司新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%(选项C当选);(6)公司放弃债权或财产超过上年末净资产的10 %;(7)公司发生超过上年末净资产10%的重大损失(选项D当选);(8)公司分配股利,作出减资(选项B不当选)、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(9)涉及公司的重大诉讼、仲裁;(10)公司涉嫌犯罪被依法立案调查, 公司的控股股东、实际控制人、董事 、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(11)募投项目情况发生重大变化,可能影响募集资金投入和使用计划,或者导致项目预期运营收益实现存在较大不确定性;(12)中国证监会规定的其他事项。

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