题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公开发行证券的交易场所的有( )。答案解析
答案:
A,B
答案解析:
公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。我国目前经国务院批准设立的全国性证券交易场所主要是全国股转系统。选项A、B当选。
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本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行(2024)
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]甲股份有限公司(以下简称甲公司)拟申请首次公开发行股票并在科创板上市。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有( )。答案解析
答案:
B,C
答案解析:
选项A:科创板要求最近2年内主营业务、董事、高级管理人员和核心技术人员均没有发生重大不利变化。选项D:股票公开发行已经实施全面注册制。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定,普通投资者与证券公司发生纠纷时,对证券公司行为是否存在误导、欺诈等情形负证明责任的是( )。答案解析
答案:
A
答案解析:
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。
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第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定,对于申请在科创板首次公开发行股票并上市的公司而言,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是( )。
答案解析
答案:
C
答案解析:
股票公开发行已经实施全面注册制。发行人依法由保荐人保荐并向交易所申报,交易所按照规定的条件和程序,形成发行人是否符合发行条件和信息披露要求的审核意见。认为发行人符合发行条件和信息披露要求的,将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报中国证监会注册;认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的, 作出终止发行上市审核决定。
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第4题
[单选题]甲公司是在全国股转系统连续挂牌交易6个月的挂牌公司,股东人数为150人。甲公司准备向35名核心员工增发股票。根据证券法律制度的规定,下列关于此次发行的表述中,正确的是( )。
答案解析
答案:
D
答案解析:股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统自律管理,选项D当选。
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第5题
[不定项选择题]甲公司为非金融类上市公司,按照法定要求和程序进行增发。根据证券法律制度的规定,下列表述中,符合该法定要求和程序的有( )。
答案解析
答案:
B,D
答案解析:
(1)选项A:上市公司增发属于向“不特定对象”发行,没有发行对象数量限制。(2)选项C:上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%,并应当采用代销方式发行。
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