题目
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于招股说明书的表述中,正确的是(  )。
  • A.招股说明书的有效期为1年
  • B.保荐人及其保荐代表人无须对招股说明书签字、盖章
  • C.招股说明书内容与格式准则是信息披露的最高要求
  • D.发行人首次公开发行股票的信息主要通过招股说明书披露
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题
答案解析
答案: D
答案解析:

(1)招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算,选项A不当选。(2)保荐人及其保荐代表人,以及发行人控股股东、实际控制人都应在招股说明书上签字、盖章,选项B不当选。(3)招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求,选项C不当选

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拓展练习
第1题
[不定项选择题]甲股份有限公司(以下简称甲公司)拟申请首次公开发行股票并在科创板上市。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有(  )。
  • A.甲公司最近3年主营业务不应当发生重大不利变化
  • B.甲公司的董事、监事和高级管理人员不应当存在最近3年内受到中国证监会行政处罚的情形
  • C.甲公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不应当存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
  • D.甲公司的公开发行申请应由中国证监会核准
答案解析
答案: B,C
答案解析:

选项A:科创板要求最近2年内主营业务、董事、高级管理人员和核心技术人员均没有发生重大不利变化。选项D:股票公开发行已经实施全面注册制。


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第2题
[不定项选择题]

甲公司为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市根据证券法律制度的规定下列发行条件中,符合规定的有(  )。

  • A.

    甲公司应当具有健全且运行良好的组织机构

  • B.

    甲公司应当具有持续盈利能力,财务状况良好

  • C.

    甲公司应当依法规范经营

  • D.

    甲公司最近三年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

甲公司应当具有持续经营能力,财务状况良好,选项B错误。

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第3题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,上市公司的下列事项中,属于重大事件的有(       )。

  • A.

    公司监事发生变动

  • B.

    公司的经营方针重大变化

  • C.

    公司分配股利

  • D.

    公司在1年内购买、出售重大资产达到公司资产总额20%

答案解析
答案: B,C
答案解析:

公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责,属于重大事件,选项A监事人数必须是1/3以上才属于重大事件,不当选。公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的,才属于重大事件,选项D不当选。

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第4题
答案解析
答案: C
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第5题
[不定项选择题]

甲持有某上市公司5%股份,为公司第三大股东。根据证券法律制度的规定,发生法定情形时,甲应当主动告知董事会,并配合公司履行信息披露义务。下列各项中,属于该法定情形的有(  )。

  • A.

    甲持有股份的情况发生较大变化

  • B.

    甲持有的全部股份出现被强制过户风险

  • C.

    法院裁决禁止甲转让其所持股份

  • D.

    甲将其所持全部股份设定信托

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务:(1)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化,选项A当选。(2)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险,选项BD当选。(3)拟对上市公司进行重大资产或者业务重组的。

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