题目

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: C
答案解析:

股票公开发行已经实施全面注册制。发行人依法由保荐人保荐并向交易所申报,交易所按照规定的条件和程序,形成发行人是否符合发行条件和信息披露要求的审核意见。认为发行人符合发行条件和信息披露要求的,将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报中国证监会注册;认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的, 作出终止发行上市审核决定。

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拓展练习

第1题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公司首次公开发行股票并在主板上市应当符合的条件的是(  )。

  • A.

    最近3年内主营业务和董事、高级管理人员、核心技术人员均没有发生重大不利变化

  • B.

    最近2年实际控制人没有发生变更

  • C.

    董事、监事和高级管理人员不存在最近1年内受到中国证监会行政处罚的情形

  • D.

    最近3年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

答案解析
答案: D
答案解析:

首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员(没有核心技术人员)均没有发生重大不利变化,选项A不当选;首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年实际控制人没有发生变更,选项B不当选;董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形,选项C不当选。

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第2题
[单选题]

某股份有限公司拟首次公开发行股票8000万股,下列情形中,属于发行失败的是(  )。

  • A.

    包销期限届满,向投资者出售的股票数量为3000万股

  • B.

    包销期限届满,向投资者出售的股票数量为6000万股

  • C.

    代销期限届满,向投资者出售的股票数量为5000万股

  • D.

    代销期限届满,向投资者出售的股票数量为6000万股

答案解析
答案: C
答案解析:

(1)选项AB:包销由证券公司全部购入,因此不存在发行失败的问题。(2)选项CD:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。本题中,代销期限届满,选项C向投资者出售的股票未达到70%,因此为发行失败。

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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,上市公司的下列事项中,属于重大事件的有(       )。
  • A.公司财务负责人发生变动
  • B.公司的经营方针重大变化
  • C.公司分配股利
  • D.公司在1年内购买、出售重大资产达到公司资产总额20%
答案解析
答案: B,C
答案解析:上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责属于重大事件,选项A不当选。上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的,才属于重大事件,选项D不当选。
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第4题
[不定项选择题]

甲持有某上市公司5%股份,为公司第三大股东。根据证券法律制度的规定,发生法定情形时,甲应当主动告知董事会,并配合公司履行信息披露义务。下列各项中,属于该法定情形的有(  )。

  • A.

    甲持有股份的情况发生较大变化

  • B.

    甲持有的全部股份出现被强制过户风险

  • C.

    法院裁决禁止甲转让其所持股份

  • D.甲将其所持全部股份设定信托
答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务:(1)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化,选项A当选。(2)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险,选项BD当选。(3)拟对上市公司进行重大资产或者业务重组的。

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第5题
[不定项选择题]

甲公司为非金融类上市公司,按照法定要求和程序进行增发。根据证券法律制度的规定,下列表述中,符合该法定要求和程序的有(  )。

  • A.

    增发对象不超过35

  • B.

    发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日或前1个交易日公司股票均价

  • C.

    发行的股份数量不超过本次发行前甲公司股本总额的50%且应采用代销方式

  • D.

    本次募集资金使用不得直接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

答案解析
答案: B,D
答案解析:

(1)选项A:上市公司增发属于向“不特定对象”发行,没有发行对象数量限制。(2)选项C:上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%,并应当采用代销方式发行。


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