题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
点击去做题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率，选项A不当选；优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期，选项D不当选。
立即查看答案
拓展练习
第1题
答案解析
答案：
D
答案解析：
首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员（没有核心技术人员）均没有发生重大不利变化，选项A不当选；首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年实际控制人没有发生变更，选项B不当选；董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形，选项C不当选。
点此查看答案
第2题
答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司对外提供重大担保，属于重大事件。上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：（1）董事会就该重大事件形成决议时；（2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；（3）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
点此查看答案
第3题
答案解析
答案：
A
答案解析：
普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
点此查看答案
第4题
答案解析
答案：
D
答案解析：股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免注册，由全国中小企业股份转让系统自律管理，选项D当选。
点此查看答案
第5题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
（1）首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的，公开发行后总股本在4亿股（份）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60％；公开发行后总股本超过4亿股（份）或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70％，选项A不当选；（2）网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行，选项D不当选。
点此查看答案
全真模考・提前熟悉考试套路
正在参与
前往参与
分章练习・考点逐个突破
正在参与
前往练习
或Ctrl+D收藏本页