题目
[单选题]甲公司是在全国股转系统连续挂牌交易6个月的挂牌公司,股东人数为150人。甲公司准备向35名核心员工增发股票。根据证券法律制度的规定,下列关于此次发行的表述中,正确的是(  )。
  • A.此次发行应转向上海证券交易所或者深圳证券交易所发行
  • B.此次发行应经中国证监会注册
  • C.此次发行应转向北京证券交易所发行
  • D.此次发行由全国股转系统自律管理
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题
答案解析
答案: D
答案解析:股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统自律管理,选项D当选。
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拓展练习
第1题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公司首次公开发行股票并在主板上市应当符合的条件的是(  )。

  • A.

    最近3年内主营业务和董事、高级管理人员、核心技术人员均没有发生重大不利变化

  • B.

    最近2年实际控制人没有发生变更

  • C.

    董事、监事和高级管理人员不存在最近1年内受到中国证监会行政处罚的情形

  • D.

    最近3年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

答案解析
答案: D
答案解析:

首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员(没有核心技术人员)均没有发生重大不利变化,选项A不当选;首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年实际控制人没有发生变更,选项B不当选;董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形,选项C不当选。

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第2题
答案解析
答案: B
答案解析:

上市公司对外提供重大担保,属于重大事件。上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(1)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;(2)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;(3)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

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第3题
答案解析
答案: C
答案解析:

股票公开发行已经实施全面注册制。发行人依法由保荐人保荐并向交易所申报,交易所按照规定的条件和程序,形成发行人是否符合发行条件和信息披露要求的审核意见。认为发行人符合发行条件和信息披露要求的,将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报中国证监会注册;认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的, 作出终止发行上市审核决定。

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第4题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于主板上市公司增发条件的表述中,不正确的是(  )。

  • A.发行价格应当不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价
  • B.应当采用代销的方式发行
  • C.最近3个会计年度盈利
  • D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
答案解析
答案: B
答案解析:

配股应当采取代销的方式发行(非增发),选项B当选。

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第5题
[不定项选择题]

甲公司为非金融类上市公司,按照法定要求和程序进行增发。根据证券法律制度的规定,下列表述中,符合该法定要求和程序的有(  )。

  • A.

    增发对象不超过35

  • B.

    发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日或前1个交易日公司股票均价

  • C.

    发行的股份数量不超过本次发行前甲公司股本总额的50%且应采用代销方式

  • D.

    本次募集资金使用不得直接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

答案解析
答案: B,D
答案解析:

(1)选项A:上市公司增发属于向“不特定对象”发行,没有发行对象数量限制。(2)选项C:上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%,并应当采用代销方式发行。


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