题目

[单选题]某股份有限公司拟首次公开发行股票8000万股,下列情形中,属于发行失败的是(  )。
  • A.

    包销期限届满,向投资者出售的股票数量为3000万股

  • B.

    包销期限届满,向投资者出售的股票数量为6000万股

  • C.

    代销期限届满,向投资者出售的股票数量为5000万股

  • D.

    代销期限届满,向投资者出售的股票数量为6000万股

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题 箭头

答案解析

答案: C
答案解析:

(1)选项AB:包销由证券公司全部购入,因此不存在发行失败的问题。(2)选项CD:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。本题中,代销期限届满,选项C向投资者出售的股票未达到70%,因此为发行失败。

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拓展练习

第1题
[单选题]

甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要向中国证监会申请注册的是(  )。

  • A.

    股东乙向一位朋友转让部分股票

  • B.

    甲公司向两家投资公司定向发行股票各50万股

  • C.

    甲公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让

  • D.

    股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定2个月后全部买回

答案解析
答案: B
答案解析:

(1)选项A:股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人,无须向中国证监会申请注册;(2)选项B:股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200 人,应当持申请文件向全国股转系统申报,中国证监会基于全国股转系统的审核意见,依法履行注册程序;(3)选项C:股东人数未超过200 人的公司申请其股票挂牌公开转让,中国证监会豁免注册,由全国股转系统进行审核;(4)选项D:股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当向中国证监会申请注册。在3 个月内股东人数降至200 人以内的,可以不提出申请。

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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,适用《证券法》的有(  )。
  • A.可转换公司债券的发行和交易
  • B.存托凭证的发行和交易
  • C.股票的发行和交易
  • D.政府债券的发行和交易
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:政府债券、证券投资的基金份额的上市交易(不包括发行),适用《证券法》,选项D不当选。在中华人民共和国境内,股票、公司债券(含可转换公司债券)、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》,选项A、B、C当选。
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第3题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于主板上市公司增发条件的表述中,不正确的是(  )。

  • A.发行价格应当不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价
  • B.应当采用代销的方式发行
  • C.最近3个会计年度盈利
  • D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
答案解析
答案: B
答案解析:

配股应当采取代销的方式发行(非增发),选项B当选。

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第4题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票,选项B当选;(2)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市,选项C当选;(3)上市公司发行新股、可转换公司债券,选项A当选;(4)公开发行存托凭证,选项D当选;(5)中国证监会认定的其他情形。

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第5题
[不定项选择题]

甲持有某上市公司5%股份,为公司第三大股东。根据证券法律制度的规定,发生法定情形时,甲应当主动告知董事会,并配合公司履行信息披露义务。下列各项中,属于该法定情形的有(  )。

  • A.

    甲持有股份的情况发生较大变化

  • B.

    甲持有的全部股份出现被强制过户风险

  • C.

    法院裁决禁止甲转让其所持股份

  • D.甲将其所持全部股份设定信托
答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务:(1)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化,选项A当选。(2)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险,选项B、D当选。(3)拟对上市公司进行重大资产或者业务重组的。

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