题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
B,C
答案解析：上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责属于重大事件，选项A不当选。上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，才属于重大事件，选项D不当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
向不特定对象发行优先股的上市公司必须在公司章程中规定以下事项：（1）采取固定股息率，选项C当选；（2）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息，选项A当选；（3）未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度，选项B当选；（4）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配，选项D当选。
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第2题
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件包括：（1）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（2）公司债券信用评级发生变化（选项A当选）；（3）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（4）发生未能清偿到期债务的情况；（5）公司新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%（选项C当选）；（6）公司放弃债权或财产超过上年末净资产的10 %；（7）公司发生超过上年末净资产10％的重大损失（选项D当选）；（8）公司分配股利，作出减资（选项B不当选）、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（9）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查， 公司的控股股东、实际控制人、董事 、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（11）募投项目情况发生重大变化，可能影响募集资金投入和使用计划，或者导致项目预期运营收益实现存在较大不确定性；（12）中国证监会规定的其他事项。
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第3题
答案解析
答案：
A
答案解析：
区域性股权市场：（1）不得采取集中交易方式进行交易。所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列，选项A当选；（2）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；选项B不当选；（3）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，选项C不当选；（4）权益持有人累计不得超过200人，选项D不当选；(5）不得以集中交易方式进行标准化合约交易；(6）未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。
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第5题
答案解析
答案：
D
答案解析：（1）招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算，选项A不当选。（2）招股说明书中引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月，选项B不当选。（3）招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求，选项C不当选。
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