（1）选项A：股票向特定对象转让后股东人数正好为200人，未超过200人，无须向中国证监会申请注册；（2）选项B：股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200 人，应当持申请文件向全国股转系统申报，中国证监会基于全国股转系统的审核意见，依法履行注册程序；（3）选项C：股东人数未超过200 人的公司申请其股票挂牌公开转让，中国证监会豁免注册，由全国股转系统进行审核；（4）选项D：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当向中国证监会申请注册。在3 个月内股东人数降至200 人以内的，可以不提出申请。

（1）发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，选项A不当选；（2）股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，中国证监会可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券，选项B、C当选；（3）上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为，且严重影响上市地位，其股票应当被终止上市。例如，只要公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》作出有罪生效判决，交易所即决定终止其股票上市，这就是“欺诈发行退市”情形。