题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
点击去做题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件，选项A监事人数必须是1/3以上才属于重大事件，不当选。公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，才属于重大事件，选项D不当选。
立即查看答案
拓展练习
第1题
答案解析
答案：
C
答案解析：（1）上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东会决议规定的条件，且每次发行对象不超过35名，选项A错误；（2）上市公司向特定对象发行证券可以采用自行销售的方式，并遵守中国证监会和证券交易所的相关规定。如果未采用自行销售方式的，应当采用代销方式，选项B错误；（3）上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形外，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
点此查看答案
第2题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月，因此选项A的说法正确；中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见；监事应当签署书面确认意见，因此选项C的说法正确；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
点此查看答案
第3题
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：政府债券、证券投资的基金份额的上市交易（不包括发行），适用《证券法》，选项D不当选。在中华人民共和国境内，股票、公司债券（含可转换公司债券）、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》，选项A、B、C当选。
点此查看答案
第4题
答案解析
答案：
A,B
答案解析：
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。我国目前经国务院批准设立的全国性证券交易场所主要是全国股转系统。选项A、B当选。
点此查看答案
第5题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
（1）首次公开发行证券，可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外，选项A不当选；（2）参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外，选项D不当选。
点此查看答案
全真模考・提前熟悉考试套路
正在参与
前往参与
分章练习・考点逐个突破
正在参与
前往练习
或Ctrl+D收藏本页