题目
[单选题]上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
D
答案解析：
定期报告包括年度报告和中期报告。上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，选项A、C错误；上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见，选项B错误，选项D正确。
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本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]主板上市公司发生的下列情形中，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：
（1）选项BD：上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚，或者最近1年受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，不得增发股票。（2）选项C：主板上市公司增发股票，最近3个会计年度应当盈利。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，股票上市交易后，上市公司的下列事项中，属于重大事件的有（ ）。
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件，选项A监事人数必须是1/3以上才属于重大事件，不当选。公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，才属于重大事件，选项D不当选。
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第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定，投资者保护机构受（ ）以上投资者委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。答案解析
答案：
C
答案解析：投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第4题
[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的一定比例。该比例为（ ）。
答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50％，并应当采用代销方式发行。
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第5题
[单选题]甲公司是在全国股转系统连续挂牌交易6个月的挂牌公司，股东人数为150人。甲公司准备向35名核心员工增发股票。根据证券法律制度的规定，下列关于此次发行的表述中，正确的是（ ）。
答案解析
答案：
D
答案解析：股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免注册，由全国中小企业股份转让系统自律管理，选项D当选。
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