题目
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案:
A
答案解析:
区域性股权市场:(1)不得采取集中交易方式进行交易。所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列,选项A当选;(2)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;选项B不当选;(3)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,选项C不当选;(4)权益持有人累计不得超过200人,选项D不当选;(5)不得以集中交易方式进行标准化合约交易;(6)未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
A,B,D
答案解析:招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月,因此选项A正确;审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核,经全体成员过半数通过后提交董事会审议,选项C错误;中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露,因此选项B的披露时间是符合要求的;年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露,因此选项D的披露时间是符合规定的。
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第2题
答案解析
答案:
A,C,D
答案解析:
甲公司应当具有持续经营能力,财务状况良好,选项B错误。
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第3题
答案解析
答案:
A,B
答案解析:
公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。我国目前经国务院批准设立的全国性证券交易场所主要是全国股转系统。选项A、B当选。
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第5题
答案解析
答案:
D
答案解析:(1)招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算,选项A不当选。(2)招股说明书中引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月,选项B不当选。(3)招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求,选项C不当选。
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