题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,首次公开发行证券,可以实施战略配售。下列表述中,正确的有(       )。
  • A.

    参与战略配售的投资者可以同时参与本次公开发行证券网上发行与网下发行

  • B.

    战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过50%

  • C.

    参与战略配售的投资者应当承诺获得本次配售的证券持有期限不少于12个月

  • D.

    参与战略配售的投资者可以接受他人委托或者委托他人参与配售

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: B,C
答案解析:

(1)首次公开发行证券,可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外,选项A不当选;(2)参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购,不得接受他人委托或者委托他人参与配售,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外,选项D不当选。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中,正确的有(  )。
  • A.发行对象不超过35名
  • B.实际控制人认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让
  • C.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
  • D.现任董事、高级管理人员最近3年内受到过证监会的行政处罚,或者最近1年内受到过证券交易所公开谴责的,上市公司不得向特定对象发行股票
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:以上四个选项均正确。
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第2题
[单选题]上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
  • A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
  • B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见
  • C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
  • D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
答案解析
答案: D
答案解析:

定期报告包括年度报告和中期报告。上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见,选项A、C错误;上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见,选项B错误,选项D正确。

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第3题
[不定项选择题]

甲公司为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市根据证券法律制度的规定下列发行条件中,符合规定的有(  )。

  • A.

    甲公司应当具有健全且运行良好的组织机构

  • B.

    甲公司应当具有持续盈利能力,财务状况良好

  • C.

    甲公司应当依法规范经营

  • D.

    甲公司最近三年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

甲公司应当具有持续经营能力,财务状况良好,选项B错误。

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第4题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。

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第5题
[单选题]

甲公司是在全国股转系统连续挂牌交易6个月的挂牌公司,股东人数为150人。甲公司准备向35名核心员工增发股票。根据证券法律制度的规定,下列关于此次发行的表述中,正确的是(  )。

  • A.此次发行应转向上海证券交易所或者深圳证券交易所发行
  • B.此次发行应经中国证监会注册
  • C.此次发行应转向北京证券交易所发行
  • D.此次发行由全国股转系统自律管理
答案解析
答案: D
答案解析:股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统自律管理,选项D当选。
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