题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,首次公开发行证券,可以实施战略配售。下列表述中,正确的有(       )。
  • A.

    参与战略配售的投资者可以同时参与本次公开发行证券网上发行与网下发行

  • B.

    战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过50%

  • C.

    参与战略配售的投资者应当承诺获得本次配售的证券持有期限不少于12个月

  • D.

    参与战略配售的投资者可以接受他人委托或者委托他人参与配售

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: B,C
答案解析:

(1)首次公开发行证券,可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外,选项A不当选;(2)参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购,不得接受他人委托或者委托他人参与配售,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外,选项D不当选。

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拓展练习

第1题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公司首次公开发行股票并在主板上市应当符合的条件的是(  )。

  • A.

    最近3年内主营业务和董事、高级管理人员、核心技术人员均没有发生重大不利变化

  • B.

    最近2年实际控制人没有发生变更

  • C.

    董事、监事和高级管理人员不存在最近1年内受到中国证监会行政处罚的情形

  • D.

    最近3年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

答案解析
答案: D
答案解析:

首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员(没有核心技术人员)均没有发生重大不利变化,选项A不当选;首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年实际控制人没有发生变更,选项B不当选;董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形,选项C不当选。

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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,上市公司的下列事项中,属于重大事件的有(       )。
  • A.公司财务负责人发生变动
  • B.公司的经营方针重大变化
  • C.公司分配股利
  • D.公司在1年内购买、出售重大资产达到公司资产总额20%
答案解析
答案: B,C
答案解析:上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责属于重大事件,选项A不当选。上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的,才属于重大事件,选项D不当选。
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第3题
答案解析
答案: C
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第4题
答案解析
答案: B,C,D
答案解析:上市公司董事会、独立董事、持有(通常理解为单独持有)1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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第5题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于主板上市公司增发条件的表述中,不正确的是(  )。

  • A.发行价格应当不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价
  • B.应当采用代销的方式发行
  • C.最近3个会计年度盈利
  • D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
答案解析
答案: B
答案解析:

配股应当采取代销的方式发行(非增发),选项B当选。

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