题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
B,C
答案解析：
（1）首次公开发行证券，可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外，选项A不当选；（2）参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外，选项D不当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：（1）选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务；（2）选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
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第2题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月，因此选项A的说法正确；中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见；监事应当签署书面确认意见，因此选项C的说法正确；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
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第3题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件，选项A监事人数必须是1/3以上才属于重大事件，不当选。公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，才属于重大事件，选项D不当选。
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第4题
答案解析
答案：
C
答案解析：投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第5题
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
（1）我国的投资者保护机构主要在代理权征集、证券纠纷调解（选项C当选）、证券支持诉讼（选项A当选）、股东派生诉讼、代表人诉讼、先行赔付制度（选项B当选）等方面履行相应投资者保护的职能。（2）选项D属于中国证券业协会的职责，不当选。
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