题目
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案:
B,C
答案解析:
(1)首次公开发行证券,可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外,选项A不当选;(2)参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购,不得接受他人委托或者委托他人参与配售,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外,选项D不当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
D
答案解析:
首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员(没有核心技术人员)均没有发生重大不利变化,选项A不当选;首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年实际控制人没有发生变更,选项B不当选;董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形,选项C不当选。
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第2题
答案解析
答案:
B,C
答案解析:上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责属于重大事件,选项A不当选。上市公司和股票在国务院批准的其他全国证券交易场所交易的公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的,才属于重大事件,选项D不当选。
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第3题
答案解析
答案:
C
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第4题
答案解析
答案:
B,C,D
答案解析:上市公司董事会、独立董事、持有(通常理解为单独持有)1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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