本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：（1）上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东会决议规定的条件，且每次发行对象不超过35名，选项A错误；（2）上市公司向特定对象发行证券可以采用自行销售的方式，并遵守中国证监会和证券交易所的相关规定。如果未采用自行销售方式的，应当采用代销方式，选项B错误；（3）上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形外，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于公司首次公开发行股票并在主板上市应当符合的条件的是（ ）。
答案解析
答案：
D
答案解析：
首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员（没有核心技术人员）均没有发生重大不利变化，选项A不当选；首次公开发行股票并在主板上市的，最近3年实际控制人没有发生变更，选项B不当选；董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形，选项C不当选。
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第3题
[不定项选择题]甲股份有限公司（以下简称甲公司）拟申请首次公开发行股票并在科创板上市。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：
选项A：科创板要求最近2年内主营业务、董事、高级管理人员和核心技术人员均没有发生重大不利变化。选项D：股票公开发行已经实施全面注册制。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，区域性股权市场中，可以采用的交易方式有（ ）。
答案解析
答案：
C,D
答案解析：
区域性股权市场不得采取集中交易方式进行交易，所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列，选项C、D当选。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，我国投资者保护机构在若干方面履行相应投资者保护职能。下列各项中，属于该职能范围的有（ ）。
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
（1）我国的投资者保护机构主要在代理权征集、证券纠纷调解（选项C当选）、证券支持诉讼（选项A当选）、股东派生诉讼、代表人诉讼、先行赔付制度（选项B当选）等方面履行相应投资者保护的职能。（2）选项D属于中国证券业协会的职责，不当选。
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