题目

[不定项选择题]甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股,代销期限届满,投资者认购甲公司股票的数量为4000万股。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有(  )。
  • A.

    股票发行失败

  • B.

    甲公司应当以自有资金购入剩余的2000万股

  • C.

    甲公司可以更换承销商,继续销售剩余的2000万股

  • D.

    应当返还已收取的4000万股发行价款,并加算银行同期存款利息

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: A,D
答案解析:

股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的,为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中,发行数量小于4200万股,故发行失败。甲公司应当返还已收取的4000万股发行价款,并加算银行同期存款利

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: C
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公开发行证券的交易场所的有(  )。
  • A.证券交易所
  • B.全国中小企业股份转让系统
  • C.各地产权交易所
  • D.证券公司柜台
答案解析
答案: A,B
答案解析:

公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。我国目前经国务院批准设立的全国性证券交易场所主要是全国股转系统。选项A、B当选。

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第3题
[不定项选择题]

甲公司股票已发行并上市,后中国证监会发现甲公司在首次公开发行股票的申请文件中存在虚假记载,中国证监会依法对甲公司作出行政处罚。根据证券法律制度的规定,下列关于甲公司欺诈发行法律后果的表述中,正确的有(  )。

  • A.

    甲公司的控股股东应当对受到损失的投资者予以先行赔付

  • B.

    中国证监会可以责令甲公司回购证券

  • C.

    中国证监会可以责令对甲公司欺诈发行负有责任的控股股东、实际控制人买回证券

  • D.

    若甲公司存在严重影响上市地位情形的,则将被强制退市

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

(1)发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付,选项A不当选;(2)股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,中国证监会可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券,选项B、C当选;(3)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市。例如,只要公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》作出有罪生效判决,交易所即决定终止其股票上市,这就是“欺诈发行退市”情形。


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第4题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列关于优先股的表述中,正确的有(       )。

  • A.向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近3个会计年度的年均加权平均净资产收益率
  • B.优先股每股票面金额为100元
  • C.上市公司向不特定对象发行优先股的,可以向原股东优先配售
  • D.优先股发行后可以申请上市交易或转让,可以设限售期
答案解析
答案: B,C
答案解析:

向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率,选项A不当选;优先股发行后可以申请上市交易或转让,不设限售期,选项D不当选。

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第5题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于招股说明书的表述中,正确的是(  )。

  • A.招股说明书的有效期为1年
  • B.

    招股说明书中引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

  • C.招股说明书内容与格式准则是信息披露的最高要求
  • D.发行人首次公开发行股票的信息主要通过招股说明书披露
答案解析
答案: D
答案解析:(1)招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算,选项A不当选。(2)招股说明书中引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月,选项B不当选。(3)招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求,选项C不当选。
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