题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案：
A,D
答案解析：
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70％”的，为发行失败；发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中，发行数量小于4200万股，故发行失败。甲公司应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：
（1）选项A：股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免注册，由全国中小企业股份转让系统自律管理；（2）选项B：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，构成公开转让，应履行注册程序，但在3个月内股东人数降至200人以内的，可以不提出注册申请；（3）选项C：股票公开转让的公众公司申请定向发行股票，可申请一次注册，分期发行。自中国证监会予以注册之日起，公司应当在3个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕。超过注册文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会注册后方可发行；（4）选项D：股东人数未超过200人的公司申请其股票挂牌公开转让，中国证监会豁免注册，由全国中小企业股份转让系统进行审核。
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第2题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：（1）选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务；（2）选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
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第3题
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：
甲公司应当具有持续经营能力，财务状况良好，选项B错误。
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第5题
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：
（1）欺诈发行回购，是指在股票已发行并上市之后，发行人被发现在发行注册过程中存在欺诈的，中国证监会可以责令发行人回购股票，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回股票，选项A当选，选项C不当选。（2）下列股票不得纳入回购范围：①对欺诈发行负有责任的发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人持有的股票，选项D当选。②对欺诈发行负有责任的证券公司因包销买入的股票，选项B当选。③投资者知悉或者应当知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容后买入的股票。
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