题目

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题 箭头

答案解析

答案: A
答案解析:

普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

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拓展练习

第1题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的是(  )。

  • A.

    非上市公众公司不包括股票虽然在全国中小企业股份转让系统公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

  • B.

    股票公开转让的非上市公众公司向特定对象发行股票,无须向中国证监会申请注册

  • C.

    非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

  • D.

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,应当报送年度报告、中期报告

答案解析
答案: C
答案解析:

(1)非上市公众公司的类型包括:①因股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人的非上市公众公司,选项C 当选;②股票公开转让的非上市公众公司(即股票在全国股转系统挂牌公开转让),选项A 不当选;(2)股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,应当持申请文件向全国股转系统申报,中国证监会基于全国股转系统的审核意见依法履行注册程序。股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国股转系统自律管理,选项B不当选;(3)股票公开转让与定向发行的公众公司应当报送年度报告、中期报告,并予公告;股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司,应当报送年度报告,并予公告。

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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中,正确的有(  )。
  • A.发行对象不超过35名
  • B.实际控制人认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让
  • C.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
  • D.现任董事、高级管理人员最近3年内受到过证监会的行政处罚,或者最近1年内受到过证券交易所公开谴责的,上市公司不得向特定对象发行股票
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:以上四个选项均正确。
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第3题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或者转让中,无须向中国证监会申请注册的有(  )。

  • A.

    股票公开转让的公众公司拟向特定对象发行股票,发行后股东预计达到195人

  • B.

    因公司股东转让股份导致股东累计达到203人,但在1个月内股东人数降至195人

  • C.

    股票公开转让的公众公司定向发行获得注册后第13个月,拟使用未完成的注册额度继续发行

  • D.

    股东人数为195人的公司拟申请其股票挂牌公开转让

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

(1)选项A:股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统自律管理;(2)选项B:股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,构成公开转让,应履行注册程序,但在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不提出注册申请;(3)选项C:股票公开转让的公众公司申请定向发行股票,可申请一次注册,分期发行。自中国证监会予以注册之日起,公司应当在3个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕。超过注册文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会注册后方可发行;(4)选项D:股东人数未超过200人的公司申请其股票挂牌公开转让,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统进行审核。

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第4题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。

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第5题
[不定项选择题]

甲公司股票已发行并上市,后中国证监会发现甲公司在首次公开发行股票的申请文件中存在虚假记载,中国证监会依法对甲公司作出行政处罚。根据证券法律制度的规定,下列关于甲公司欺诈发行法律后果的表述中,正确的有(  )。

  • A.

    甲公司的控股股东应当对受到损失的投资者予以先行赔付

  • B.

    中国证监会可以责令甲公司回购证券

  • C.

    中国证监会可以责令对甲公司欺诈发行负有责任的控股股东、实际控制人买回证券

  • D.

    若甲公司存在严重影响上市地位情形的,则将被强制退市

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

(1)发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付,选项A不当选;(2)股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,中国证监会可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券,选项B、C当选;(3)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市。例如,只要公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》作出行政处罚决定,或者被人民法院依据《刑法》作出有罪生效判决,交易所即决定终止其股票上市,这就是“欺诈发行退市”情形。


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