题目
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
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答案解析
答案:
A,C,D
答案解析:最近3年由注册会计师出具无保留意见的审计报告,而不是保留意见,选项B不当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
D
答案解析:
首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员(没有核心技术人员)均没有发生重大不利变化,选项A不当选;首次公开发行股票并在主板上市的,最近3年实际控制人没有发生变更,选项B不当选;董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形,选项C不当选。
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第3题
答案解析
答案:
A,B
答案解析:
公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。我国目前经国务院批准设立的全国性证券交易场所主要是全国股转系统。选项A、B当选。
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第4题
答案解析
答案:
A,B,C,D
答案解析:
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
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第5题
答案解析
答案:
B,C,D
答案解析:上市公司董事会、独立董事、持有(通常理解为单独持有)1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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