题目
本题来源：第6节 证券欺诈的法律责任
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答案解析
答案：
C
答案解析：
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。在本题中，甲于2024年1月8日买入，7月9日卖出的2万股，不在“6个月内”，不构成短线交易；1月22日买入，7月9日卖出的4万股，属于在“6个月内”买入又卖出的短线交易行为，所得收益=4×（22-21）=4（万元），应归公司所有。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
A
答案解析：发行人或上市公司承担无过错责任；发行人的实际控制人、承销的证券公司、保荐人承担过错推定责任。
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第2题
答案解析
答案：
C
答案解析：发行人的董事、监事和高级管理人员承担“过错推定”责任：即应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
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第3题
答案解析
答案：
C,D
答案解析：（1）选项A：持有上市公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，才属于重大事件、内幕信息，本题所述情形（3％的股权变动）不属于重大事件、内幕信息，王某的行为不构成内幕交易；（2）选项B：乙公司不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，乙公司的行为不构成内幕交易；（3）选项C：董事张某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券；（4）选项D：刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员（由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员），在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。
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第4题
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：原告以信息披露文件中的盈利预测、发展规划等预测性信息与实际经营情况存在重大差异为由主张发行人实施虚假陈述的，人民法院不予支持，但有下列情形之一的除外：（1）信息披露文件未对影响该预测实现的重要因素进行充分风险提示的（选项B）；（2）预测性信息所依据的基本假设、选用的会计政策等编制基础明显不合理的（选项C）；（3）预测性信息所依据的前提发生重大变化时，未及时履行更正义务的（选项D）。
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第5题
答案解析
答案：
C
答案解析：
老鼠仓交易指证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。马某是基金公司证券投资经理，利用基金交易的标的股票、交易时点和交易数量等不属于上市公司内幕信息的其他未公开信息进行交易，构成“老鼠仓”交易，选项C当选。
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