题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票采用网下向投资者询价、配售并同步网上发行的,下列表述中,正确的有(       )。
  • A.首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的,公开发行后总股本超过4亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%
  • B.投资者应当自行选择参与网下或者网上发行,不得同时参与
  • C.网上投资者申购数量不足网上初始发行数量的,发行人和主承销商可以将网上发行部分向网下回拨
  • D.网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B,C
答案解析:

(1)首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%;公开发行后总股本超过4亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%,选项A不当选;(2)网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行,选项D不当选

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]甲上市公司下列做法中,符合证券法律制度中有关信息披露的规定的有(  )。
  • A.该公司2026年2月份申请在主板上市,上市时招股说明书中引用的财务报表截止日为2025年12月31日
  • B.该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
  • C.该公司定期报告中的财务信息未经审计委员会事前审核
  • D.该公司的年度报告在该会计年度结束后的第3个月披露
答案解析
答案: A,B,D
答案解析:招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月,因此选项A正确;审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核,经全体成员过半数通过后提交董事会审议,选项C错误;中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露,因此选项B的披露时间是符合要求的;年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露,因此选项D的披露时间是符合规定的。
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第2题
答案解析
答案: C
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,适用《证券法》的有(  )。
  • A.可转换公司债券的发行和交易
  • B.存托凭证的发行和交易
  • C.股票的发行和交易
  • D.政府债券的发行和交易
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:政府债券、证券投资的基金份额的上市交易(不包括发行),适用《证券法》,选项D不当选。在中华人民共和国境内,股票、公司债券(含可转换公司债券)、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》,选项A、B、C当选。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公开发行证券的交易场所的有(  )。
  • A.证券交易所
  • B.全国中小企业股份转让系统
  • C.各地产权交易所
  • D.证券公司柜台
答案解析
答案: A,B
答案解析:

公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。我国目前经国务院批准设立的全国性证券交易场所主要是全国股转系统。选项A、B当选。

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第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股时,下列表述中,正确的有(       )。

  • A.

    上市公司股东会就回购普通股作出决议,必须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过

  • B.

    上市公司应当在股东会作出回购普通股决议后的3日内公告该决议

  • C.

    最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息

  • D.

    上市公司最近3个会计年度应当连续盈利

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股的,以及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的,除应当符合优先股发行条件和程序,还应符合以下规定:(1)上市公司回购普通股应当由董事会依法作出决议并提交股东会批准;(2)上市公司股东会就回购普通股作出的决议,应当包括下列事项:回购普通股的价格区间,回购普通股的数量和比例,回购普通股的期限,决议的有效期,对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权,其他相关事项。以发行优先股作为支付手段的,应当包括拟用于支付的优先股总金额以及支付比例;回购方案实施完毕之日起一年内向不特定对象发行优先股的,应当包括回购的资金总额以及资金来源;(3)上市公司股东会就回购普通股作出决议,必须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过;(4)上市公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议,选项B不当选;(5)依法通知债权人。

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