题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票采用网下向投资者询价、配售并同步网上发行的,下列表述中,正确的有(       )。
  • A.首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的,公开发行后总股本超过4亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%
  • B.投资者应当自行选择参与网下或者网上发行,不得同时参与
  • C.网上投资者申购数量不足网上初始发行数量的,发行人和主承销商可以将网上发行部分向网下回拨
  • D.网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: B,C
答案解析:

(1)首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%;公开发行后总股本超过4亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%,选项A不当选;(2)网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行,选项D不当选

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中,正确的有(  )。
  • A.发行对象不超过35名
  • B.实际控制人认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让
  • C.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
  • D.现任董事、高级管理人员最近3年内受到过证监会的行政处罚,或者最近1年内受到过证券交易所公开谴责的,上市公司不得向特定对象发行股票
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:以上四个选项均正确。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,向不特定对象发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有(  )。
  • A.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
  • B.

    未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一个会计年度

  • C.

    采取固定股息率

  • D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

向不特定对象发行优先股的公司必须在公司章程中规定以下事项:(1)采取固定股息率,选项C当选;(2)在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息,选项A当选;(3)未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度,选项B当选;(4)优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配,选项D当选。

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第3题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列属于对债券价格产生较大影响的重大事件的有(        )。

  • A.

    公司债券信用评级发生变化

  • B.

    公司作出增资的决定

  • C.

    公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

  • D.

    公司发生超过上年末净资产10%的重大损失

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件包括:(1)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;(2)公司债券信用评级发生变化(选项A当选);(3)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;(4)发生未能清偿到期债务的情况;(5)公司新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%(选项C当选);(6)公司放弃债权或财产超过上年末净资产的10 %;(7)公司发生超过上年末净资产10%的重大损失(选项D当选);(8)公司分配股利,作出减资(选项B不当选)、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(9)涉及公司的重大诉讼、仲裁;(10)公司涉嫌犯罪被依法立案调查, 公司的控股股东、实际控制人、董事 、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(11)募投项目情况发生重大变化,可能影响募集资金投入和使用计划,或者导致项目预期运营收益实现存在较大不确定性;(12)中国证监会规定的其他事项。

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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,适用《证券法》的有(  )。
  • A.可转换公司债券的发行和交易
  • B.存托凭证的发行和交易
  • C.股票的发行和交易
  • D.政府债券的发行和交易
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:政府债券、证券投资的基金份额的上市交易(不包括发行),适用《证券法》,选项D不当选。在中华人民共和国境内,股票、公司债券(含可转换公司债券)、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》,选项A、B、C当选。
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第5题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。

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