题目

[单选题]甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要向中国证监会申请注册的是(  )。
  • A.

    股东乙向一位朋友转让部分股票

  • B.

    甲公司向两家投资公司定向发行股票各50万股

  • C.

    甲公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让

  • D.

    股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定2个月后全部买回

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B
答案解析:

(1)选项A:股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人,无须向中国证监会申请注册;(2)选项B:股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200 人,应当持申请文件向全国股转系统申报,中国证监会基于全国股转系统的审核意见,依法履行注册程序;(3)选项C:股东人数未超过200 人的公司申请其股票挂牌公开转让,中国证监会豁免注册,由全国股转系统进行审核;(4)选项D:股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当向中国证监会申请注册。在3 个月内股东人数降至200 人以内的,可以不提出申请。

立即查看答案 查看答案
答疑引导
立即咨询 立即咨询

拓展练习

第1题
[单选题]下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
  • A.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月
  • B.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过6个月
  • C.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月
  • D.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月
答案解析
答案: D
答案解析:招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月。
点此查看答案 查看答案
第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期为6个月。该有效期的起算日是(  )。
  • A.公开发行前招股说明书最后一次签署之日
  • B.招股说明书在中国证监会指定网站第一次全文刊登之日
  • C.保荐人及保荐代表人在核查意见上签字、盖章之日
  • D.发行人全体董事在招股说明书上签名、盖章之日
答案解析
答案: A
答案解析:招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
点此查看答案 查看答案
第3题
[单选题]上市公司董事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
  • A.上市公司董事应对公司定期报告签署书面审核意见
  • B.上市公司董事长负责组织和协调公司信息披露事务
  • C.上市公司高级管理人员应对公司定期报告签署书面审核意见
  • D.审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督
答案解析
答案: D
答案解析:上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见,选项A、C错误;上市公司董事会秘书负责组织和协调上市公司信息披露事务,选项B错误。
点此查看答案 查看答案
第4题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于区域性股权市场相关规则的表述中,正确的是(  )。
  • A.可采用协议转让的方式进行交易
  • B.可将权益拆分为均等份额公开发行
  • C.可将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易
  • D.权益持有人累计可超过200人
答案解析
答案: A
答案解析:

区域性股权市场:(1)不得采取集中交易方式进行交易。所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列,选项A当选;(2)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;选项B不当选;(3)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,选项C不当选;(4)权益持有人累计不得超过200人,选项D不当选;(5)不得以集中交易方式进行标准化合约交易;(6)未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。


点此查看答案 查看答案
第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股时,下列表述中,正确的有(       )。

  • A.

    上市公司股东会就回购普通股作出决议,必须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过

  • B.

    上市公司应当在股东会作出回购普通股决议后的3日内公告该决议

  • C.

    最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息

  • D.

    上市公司最近3个会计年度应当连续盈利

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股的,以及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的,除应当符合优先股发行条件和程序,还应符合以下规定:(1)上市公司回购普通股应当由董事会依法作出决议并提交股东会批准;(2)上市公司股东会就回购普通股作出的决议,应当包括下列事项:回购普通股的价格区间,回购普通股的数量和比例,回购普通股的期限,决议的有效期,对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权,其他相关事项。以发行优先股作为支付手段的,应当包括拟用于支付的优先股总金额以及支付比例;回购方案实施完毕之日起一年内向不特定对象发行优先股的,应当包括回购的资金总额以及资金来源;(3)上市公司股东会就回购普通股作出决议,必须经出席会议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的2/3以上通过;(4)上市公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议,选项B不当选;(5)依法通知债权人。

点此查看答案 查看答案
  • active_course_icon激活课程
  • 领取礼包
  • 咨询老师
  • 在线客服
  • 购物车
  • App
  • 公众号
  • 投诉建议