题目

[不定项选择题]主板上市公司发生的下列情形中,属于证券法律制度禁止其增发股票的有(  )。
  • A.

    公司在3年前曾经向不特定对象发行过可转换公司债券

  • B.

    公司现任监事在最近3年内曾经受到过中国证监会的行政处罚

  • C.

    公司2年前曾经出现过亏损

  • D.

    公司现任董事因涉嫌违法正被中国证监会立案调查

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题

答案解析

答案: B,C,D
答案解析:

(1)选项BD:上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚,或者最近1年受到证券交易所公开谴责;因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查,不得增发股票。(2)选项C:主板上市公司增发股票,最近3个会计年度应当盈利。

立即查看答案
立即咨询

拓展练习

第1题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,向不特定对象发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有(  )。
  • A.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
  • B.

    未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一个会计年度

  • C.

    采取固定股息率

  • D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

向不特定对象发行优先股的公司必须在公司章程中规定以下事项:(1)采取固定股息率,选项C当选;(2)在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息,选项A当选;(3)未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度,选项B当选;(4)优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配,选项D当选。

点此查看答案
第2题
[单选题]上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
  • A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
  • B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见
  • C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
  • D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
答案解析
答案: D
答案解析:

定期报告包括年度报告和中期报告。上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见,选项A、C错误;上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见,选项B错误,选项D正确。

点此查看答案
第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,适用《证券法》的有(  )。
  • A.可转换公司债券的发行和交易
  • B.存托凭证的发行和交易
  • C.股票的发行和交易
  • D.政府债券的发行和交易
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:政府债券、证券投资的基金份额的上市交易(不包括发行),适用《证券法》,选项D不当选。在中华人民共和国境内,股票、公司债券(含可转换公司债券)、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》,选项A、B、C当选。
点此查看答案
第4题
答案解析
答案: C,D
答案解析:

区域性股权市场不得采取集中交易方式进行交易,所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列,选项C、D当选。


点此查看答案
第5题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票,选项B当选;(2)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市,选项C当选;(3)上市公司发行新股、可转换公司债券,选项A当选;(4)公开发行存托凭证,选项D当选;(5)中国证监会认定的其他情形。

点此查看答案
  • 激活课程
  • 领取礼包
  • 咨询老师
  • 在线客服
  • 购物车
  • App
  • 公众号
  • 投诉建议