题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
点击去做题
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：（1）选项BD：上市公司或者其现任董事、高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚，或者最近1年受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，不得增发股票。（2）选项C：主板上市公司增发股票，最近3个会计年度应当盈利。
立即查看答案
拓展练习
第1题
答案解析
答案：
C
答案解析：（1）上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东会决议规定的条件，且每次发行对象不超过35名，选项A错误；（2）上市公司向特定对象发行证券，应当由证券公司承销（采用代销方式）；但如果上市公司董事会决议提前确定全部发行对象的，可以由上市公司自行销售，选项B错误；（3）上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形外，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
点此查看答案
第2题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：（1）选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务；（2）选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
点此查看答案
第3题
答案解析
答案：
D
答案解析：上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，选项A、C错误；上市公司董事会秘书负责组织和协调上市公司信息披露事务，选项B错误。
点此查看答案
第4题
答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50％，并应当采用代销方式发行。
点此查看答案
第5题
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：
（1）欺诈发行回购，是指在股票已发行并上市之后，发行人被发现在发行注册过程中存在欺诈的，中国证监会可以责令发行人回购股票，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回股票，选项A当选，选项C不当选。（2）下列股票不得纳入回购范围：①对欺诈发行负有责任的发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人持有的股票，选项D当选。②对欺诈发行负有责任的证券公司因包销买入的股票，选项B当选。③投资者知悉或者应当知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容后买入的股票。
点此查看答案
全真模考・提前熟悉考试套路
正在参与
前往参与
分章练习・考点逐个突破
正在参与
前往练习
或Ctrl+D收藏本页