题目
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行
点击去做题
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：（1）选项BD：上市公司或者其现任董事、高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚，或者最近1年受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，不得增发股票。（2）选项C：主板上市公司增发股票，最近3个会计年度应当盈利。
立即查看答案
拓展练习
第1题
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：最近3年由注册会计师出具无保留意见的审计报告，而不是保留意见，选项B不当选。
点此查看答案
第2题
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
向不特定对象发行优先股的上市公司必须在公司章程中规定以下事项：（1）采取固定股息率，选项C当选；（2）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息，选项A当选；（3）未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度，选项B当选；（4）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配，选项D当选。
点此查看答案
第3题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：（1）选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务；（2）选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
点此查看答案
第4题
答案解析
答案：
D
答案解析：股票公开转让的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，应当持申请文件向全国股转系统申报，中国证监会基于全国股转系统的审核意见，依法履行注册程序。
点此查看答案
第5题
答案解析
答案：
A
答案解析：
普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
点此查看答案
全真模考・提前熟悉考试套路
正在参与
前往参与
分章练习・考点逐个突破
正在参与
前往练习
或Ctrl+D收藏本页