题目
本题来源:第6节 证券欺诈的法律责任
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答案解析
答案:
C
答案解析:
老鼠仓交易指证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。马某是基金公司证券投资经理,利用基金交易的标的股票、交易时点和交易数量等不属于上市公司内幕信息的其他未公开信息进行交易,构成“老鼠仓”交易,选项C当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
C
答案解析:发行人的董事、监事和高级管理人员承担“过错推定”责任:即应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
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第2题
答案解析
答案:
B,C,D
答案解析:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%,才属于重大事件、内幕信息,选项A不当选。
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第3题
答案解析
答案:
B,C,D
答案解析:原告以信息披露文件中的盈利预测、发展规划等预测性信息与实际经营情况存在重大差异为由主张发行人实施虚假陈述的,人民法院不予支持,但有下列情形之一的除外:(1)信息披露文件未对影响该预测实现的重要因素进行充分风险提示的(选项B);(2)预测性信息所依据的基本假设、选用的会计政策等编制基础明显不合理的(选项C);(3)预测性信息所依据的前提发生重大变化时,未及时履行更正义务的(选项D)。
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第4题
答案解析
[要求1]
答案解析:乙关于其“并无泄露、传播内幕信息的主观意图,因此并未违反证券法”的主张,不符合证券法律制度的规定。根据证券法律制度的规定,行为人在内幕信息敏感期内,泄露内幕信息(并导致他人买卖),不论其泄露时的主观状态,都构成泄露内幕信息。
[要求2]
答案解析:丙关于其“不构成非法获取证券内幕信息”的主张,不符合证券法律制度的规定。根据证券法律制度的规定,丙作为与乙关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,知悉了内幕信息后又泄露内幕信息并导致他人从事与该内幕信息有关的证券交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,属于“非法获取证券内幕信息”。
[要求3]
答案解析:丁关于“其交易行为并不违反证券法”的主张,不符合证券法律制度的规定。根据证券法律制度的规定,丙与丁之间构成非法获取内幕信息的人再次进行“信息传递”。丁非法获取内幕信息,并进行了与该内幕信息有关的证券交易,且未作出合理说明或者未提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的可能。
[要求4]
答案解析:戊的行为构成短线交易。根据证券法律制度的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,构成短线交易。
[要求5]
答案解析:
辛关于“戊应将其2024年6月7日至6月18日交易获利的15万元人民币交给公司”的主张,符合证券法律制度的规定。根据证券法律制度的规定,短线交易的收益归公司所有,公司董事会应当收回该收益。
[要求6]
答案解析:辛以自己名义,以戊和公司全体董事为被告,向人民法院提起诉讼,请求被告连带承担向公司返还15万元及利息的责任,符合证券法律制度的规定。根据证券法律制度的规定,股东有权要求公司董事会在30日内执行短线交易归入权,公司董事会未在该期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会未执行短线交易归入权的,负有责任的董事依法承担连带责任。
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第5题
答案解析
答案:
D
答案解析:通过召开业绩说明会、接受新闻媒体采访等方式实施虚假陈述,以该虚假陈述的内容在具有全国性影响的媒体上首次公布之日为实施日,相关报导内容在交易日收市后发布的,以其后的第一个交易日为实施日,选项D当选。
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