题目
[不定项选择题]甲上市公司拟公开发行公司债券。甲公司最近一期末净资产规模为200亿元，且符合公开发行公司债券资信状况的其他标准。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,D
答案解析：
（1）只有“非公开”发行公司债券才存在自行销售的例外情况，公开发行公司债券应当承销（代销或者包销），选项B不当选；（2）公开发行公司债券募集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出，选项C不当选。
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本题来源：第3节 公司债券的发行与交易（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]甲上市公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行债券的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：（1）选项A：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所（证券交易所和全国中小企业股份转让系统）、证券公司柜台转让；（2）选项B：非公开发行公司债券，承销机构或者依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会（而非中国证监会）备案；（3）选项C：非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行；（4）选项D：债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的专业投资者合计不得超过200人。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，不正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：
（1）选项A：上市公司向不特定对象发行的可转债，利率由上市公司与主承销商依法协商确定；上市公司向特定对象发行的可转债应当采用竞价方式确定利率和发行对象；（2）选项B：可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票；（3）选项D：向不特定对象发行可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前1个交易日的均价，且不得向上修正。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，可以交易公开发行的公司债券的有（ ）。答案解析
答案：
C,D
答案解析：
公开发行的公司债券，应当在证券交易场所交易。证券交易场所包括证券交易所、全国中小企业股份转让系统。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向特定对象发行可转债的表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：
上市公司向特定对象发行的可转债转股的，所转换股票自可转债发行结束之日起18个月内不得转让，选项B不当选。
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