题目
答案解析
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：
（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】；
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】；
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】；
（5）已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】；
（6）具有满足业务需要的技术系统；
（7）中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项C。
拓展练习
本题考查证券经纪业务。
【选项B错误】开户只确立了投资者和证券公司直接的代理关系，在投资者办理了具体的委托手续（填写了委托单或自助委托，同时证券公司受理委托）之后，二者才建立受法律保护和约束的委托关系。
【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
因此，本题正确答案为选项ACE。
本题考查证券经纪业务。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
因此，本题正确答案为选项C。
本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
【选项B错误】收购是企业控制权的转移，收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系，两者仍然是各自独立的企业法人。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查证券资产管理业务。
【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。
因此，本题正确答案为选项ACE。
本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为全额包销。
【选项D错误】证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
【选项E错误】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此，本题正确答案为选项BC。
或Ctrl+D收藏本页