题目
答案解析
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：
（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】；
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】；
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】；
（5）已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】；
（6）具有满足业务需要的技术系统；
（7）中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项C。
拓展练习
本题考查融资融券业务。
融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（1）中间介绍业务的范围【选项A正确】；
（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（3）中间介绍业务对接规则【选项B正确】；
（4）客户投诉的接待处理方式【选项D正确】；
（5）报酬支付及相关费用的分担方式；
（6）违约责任【选项E正确】；
（7）中国证监会规定的其他事项。
双方承担的义务为干扰选项，教材未提及【选项C错误】。
因此，本题正确答案为选项ABDE。
本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
【选项B错误】收购是企业控制权的转移，收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系，两者仍然是各自独立的企业法人。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查证券做市交易业务。
【选项B错误】在做市商制度下，买卖双方不需要等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，保荐代表不少于4人。
【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此，本题正确答案为选项BDE。
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