题目

本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。

因此,本题正确答案为选项B。

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拓展练习

第1题
[单选题]客户向证券公司借证券卖出为(    )。
  • A.融资交易
  • B.融券交易
  • C.承销交易
  • D.交割交易
答案解析
答案: B
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本题考查融资融券业务。

融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[单选题]【2026年变动知识点】下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券经纪业务包括开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.在证券经纪业务中,证券公司与投资者是委托代理关系
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[单选题]下列不属于证券公司参与并购应具有的良好的业务能力的是(    )。
  • A.敏锐的经济、社会与政治动向研判能力
  • B.

    良好的产业分析能力

  • C.强大的资金支持
  • D.强大的金融产品配销能力
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:

(1)良好的产业分析能力【选项B正确】;

(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】;

(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】;

(4)丰富的金融知识和应变能力;

(5)设计及执行投资计划的能力;

(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。

强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券资产管理业务的说法,正确的有(    )。
  • A.证券资产管理业务就是证券公司接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
  • B.证券公司只能为多个投资者设立集合资产管理计划
  • C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类
  • D.权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于85%
  • E.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。

【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第5题
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。

因此,本题正确答案为选项A。

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