题目

本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: A
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。

因此,本题正确答案为选项A。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]

下列关于证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件的说法,正确的是(    )。

  • A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
  • B.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形
  • C.具有证券经纪业务资格
  • D.信息系统安全稳定运行,最近2年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
  • E.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查融资融券业务。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:

(1)具有证券经纪业务资格【选项C正确】

(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】

(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】

(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;

(5)客户资产安全、完整, 客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;

(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;

(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;

(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】

(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】

(10)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第2题
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.2014年8月,做市商制度被正式引入新三板市场
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的业务规则的说法,错误的是(    )。
  • A.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • B.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D.证券公司可以代客户下达交易指令
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券投资咨询业务的主要业务规则的说法,正确的有(    )。
  • A.从事证券投资咨询业务的机构,应当有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
  • B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有二十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
  • C.

    证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得代理投资人从事证券、期货买卖

  • D.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得向投资人承诺证券、期货投资收益
  • E.高级管理人员中,至少有两名取得证券或者期货投资咨询从业资格
答案解析
答案: C,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员【选项A错误】;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【选项B错误】;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项CD。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于5人

  • B.网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的,由中国证券业协会会同证券交易所进行自律管理
  • C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
  • D.证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度
  • E.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。

【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BDE。


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