题目

[不定项选择题]下列关于证券自营业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性

  • B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一
  • C.证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备
  • D.

    不经过中国证券监督管理委员会批准,也可以从事证券自营业务

  • E.注册资本不低于2亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: A,B,C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。

【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。

【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。

【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。

因此,本题正确答案为选项ABC。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]

下列关于证券资产管理业务的说法,正确的有(    )。

  • A.

    证券资产管理业务就是金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务

  • B.证券公司只能为多个投资者设立集合资产管理计划
  • C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类
  • D.权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于85%
  • E.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。

【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。

【选项D错误权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。

【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第2题
[不定项选择题]

下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法,错误的有(    )。

  • A.协助办理开户手续
  • B.可以代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C.

    可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • D.提供期货行情信息
  • E.提供交易设施
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:

(1)协助办理开户手续【选项A正确】

(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】

(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项BC。

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第3题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的业务规则的说法,错误的是(    )。
  • A.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • B.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D.证券公司可以代客户下达交易指令
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

因此,本题正确答案为选项C。

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第5题
[不定项选择题]证券投资咨询业务包含的基本形式有(    )。
  • A.证券投资顾问业务
  • B.

    财务顾问业务

  • C.投资中间介绍业务
  • D.发布证券研究报告
  • E.证券投资经纪业务
答案解析
答案: A,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。

因此,本题正确答案为选项AD。

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