题目

[不定项选择题]下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法,错误的有(    )。
  • A.协助办理开户手续
  • B.可以代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C.

    可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • D.提供期货行情信息
  • E.提供交易设施
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:

(1)协助办理开户手续【选项A正确】

(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】

(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项BC。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。

因此,本题正确答案为选项A。

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第2题
[不定项选择题]

下列关于证券经纪业务的说法,正确的是(    )。

  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.经纪关系建立即形成实质上的委托关系
  • C.经纪业务中的委托单,性质上属于委托合同
  • D.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
  • E.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。

【选项C正确】经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,还明确了证券公司作为受托人的代理业务。

【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

【选项E正确】证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第3题
[单选题](    )是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
  • A.证券承销与保荐业务
  • B.证券做市交易业务
  • C.证券自营业务
  • D.融资融券业务
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查融资融券业务。

根据《证券公司监督管理条例》,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为余额包销
  • B.现行《证券法》规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团
  • C.证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
  • D.证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部自行购入的承销方式
  • E.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为全额包销

【选项B正确】现行《证券法》取消了旧版向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元时需要强制组建承销团的规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团。

【选项C正确】证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

【选项D错误】证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

【选项E错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家

因此,本题正确答案为选项BC。

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第5题
[不定项选择题]证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下(    )方面。
  • A.目的不同
  • B.立场不同
  • C.服务方式与内容不同
  • D.依据不同
  • E.服务对象不同
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:

(1)立场不同【选项B正确】

(2)服务方式与内容不同【选项C正确】

(3)服务对象不同【选项E正确】

因此,本题正确答案为选项BCE。

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