题目

答案解析
本题考查证券做市交易业务。
【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
因此,本题正确答案为选项B。

拓展练习
本题考查证券自营业务。
证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,以自己的名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,为公司自身获利的证券交易行为。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为全额包销。
【选项B正确】现行《证券法》取消了旧版向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元时需要强制组建承销团的规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团。
【选项C正确】证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
【选项D错误】证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
【选项E错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此,本题正确答案为选项BC。

本题考查证券资产管理业务。
集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查证券投资咨询业务。
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:
(1)立场不同【选项B正确】;
(2)服务方式与内容不同【选项C正确】;
(3)服务对象不同【选项E正确】。
因此,本题正确答案为选项BCE。

本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。
【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此,本题正确答案为选项BDE。









或Ctrl+D收藏本页