题目
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.做市交易业务开启了全新的业务模式
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项A正确】做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

【选项C正确做市商制度在我国的探索和运用始于债券市场,并随着我国资本市场的不断发展,逐渐应用到我国多层次金融市场领域。

【选项D正确】对于证券公司而言,做市交易业务开启了全新的业务模式,促进证券公司在推荐业务中更加注重从投资者的视角去谨慎推荐企业,更加注重通过整合业务链条,形成与企业共同成长的良性合作关系。

因此,本题正确答案为选项B。

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本题来源:第2节 证券公司的主要业务
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]

下列关于我国证券公司从事证券自营业务的要求,说法正确的有(    )。

  • A.

    注册资本不低于1亿元人民币

  • B.不具备证券自营业务资格的证券公司,只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
  • C.净资本不低于5000万元人民币
  • D.

    净资本不低于6000万元人民币

  • E.经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务
答案解析
答案: A,B,C,E
答案解析:

本题考查证券自营业务。

注册资本不低于1亿元人民币【选项A正确】,净资本不低于5000万元人民币【选项C正确、选项D错误】,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务【选项E正确】

不具备证券自营业务资格的证券公司,只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易【选项B正确】

因此,本题正确答案为选项ABCE。

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第2题
[单选题](    )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
  • A.证券承销与保荐业务
  • B.证券经纪业务
  • C.证券投资顾问业务
  • D.财务顾问业务
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[不定项选择题]证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下(    )方面。
  • A.目的不同
  • B.立场不同
  • C.服务方式与内容不同
  • D.依据不同
  • E.服务对象不同
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:

(1)立场不同【选项B正确】

(2)服务方式与内容不同【选项C正确】

(3)服务对象不同【选项E正确】

因此,本题正确答案为选项BCE。

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第4题
[不定项选择题]证券投资咨询业务包含的基本形式有(    )。
  • A.证券投资顾问业务
  • B.

    财务顾问业务

  • C.投资中间介绍业务
  • D.发布证券研究报告
  • E.证券投资经纪业务
答案解析
答案: A,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。

因此,本题正确答案为选项AD。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于5人

  • B.网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的,由中国证券业协会会同证券交易所进行自律管理
  • C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
  • D.证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度
  • E.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。

【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BDE。


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