题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或者转让中,无须向中国证监会申请注册的有(  )。
  • A.

    股票公开转让的公众公司拟向特定对象发行股票,发行后股东预计达到195人

  • B.

    因公司股东转让股份导致股东累计达到203人,但在1个月内股东人数降至195人

  • C.

    股票公开转让的公众公司定向发行获得注册后第13个月,拟使用未完成的注册额度继续发行

  • D.

    股东人数为195人的公司拟申请其股票挂牌公开转让

本题来源:第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行 点击去做题 箭头

答案解析

答案: A,B,D
答案解析:

(1)选项A:股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统自律管理;(2)选项B:股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,构成公开转让,应履行注册程序,但在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不提出注册申请;(3)选项C:股票公开转让的公众公司申请定向发行股票,可申请一次注册,分期发行。自中国证监会予以注册之日起,公司应当在3个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕。超过注册文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会注册后方可发行;(4)选项D:股东人数未超过200人的公司申请其股票挂牌公开转让,中国证监会豁免注册,由全国中小企业股份转让系统进行审核。

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拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中,正确的是(  )。
  • A.每次发行对象不超过50名
  • B.应当由上市公司自行销售
  • C.发行价格应当不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
  • D.发行对象认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
答案解析
答案: C
答案解析:(1)上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东会决议规定的条件,且每次发行对象不超过35名,选项A错误;(2)上市公司向特定对象发行证券,应当由证券公司承销(采用代销方式);但如果上市公司董事会决议提前确定全部发行对象的,可以由上市公司自行销售,选项B错误;(3)上市公司董事会决议提前确定全部发行对象,且发行对象属于下列情形之一的,其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形外,向特定对象发行的股票,自发行结束之日起6个月内不得转让。
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第2题
[不定项选择题]甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中,正确的有(  )。
  • A.一旦甲公司与乙公司开始谈判,甲公司就应当公告披露合并事项
  • B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项
  • C.当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项
  • D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项
答案解析
答案: B,C
答案解析:(1)选项ACD:有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时,上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务;(2)选项B:该重大事件已经泄露或者市场出现传闻,公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
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第3题
答案解析
答案: C
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票采用网下向投资者询价、配售并同步网上发行的,下列表述中,正确的有(       )。
  • A.首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的,公开发行后总股本超过4亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%
  • B.投资者应当自行选择参与网下或者网上发行,不得同时参与
  • C.网上投资者申购数量不足网上初始发行数量的,发行人和主承销商可以将网上发行部分向网下回拨
  • D.网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
答案解析
答案: B,C
答案解析:

(1)首次公开发行证券采用询价方式在主板上市的,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%;公开发行后总股本超过4亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%,选项A不当选;(2)网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行,选项D不当选。

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第5题
[不定项选择题]

2025年5月27日,中国证监会发现甲上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实,控股股东赵某与乙证券公司对该欺诈发行负有责任,证监会责令甲上市公司回购自己的股票。下列相关表述中,符合证券法律制度规定的有(  )。(2025)

  • A.证监会可以同时责令赵某回购股票
  • B.甲上市公司不得回购乙证券公司因包销买入的股票
  • C.证监会可以同时责令乙证券公司回购股票
  • D.甲上市公司不得回购赵某持有的股票
答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

(1)欺诈发行回购,是指在股票已发行并上市之后,发行人被发现在发行注册过程中存在欺诈的,中国证监会可以责令发行人回购股票,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回股票,选项A当选,选项C不当选。(2)下列股票不得纳入回购范围:①对欺诈发行负有责任的发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人持有的股票,选项D当选。②对欺诈发行负有责任的证券公司因包销买入的股票,选项B当选。③投资者知悉或者应当知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容后买入的股票。

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