题目

本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: A
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。

因此,本题正确答案为选项A。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]

下列属于证券投资咨询业务的是(    )。

  • A.举办有关证券投资者投资咨询的讲座、报告会、分析会等
  • B.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务
  • C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
  • D.

    通过电话、传真、互联网等电信设备系统,提供服务

  • E.

    开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括:

(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务【选项B正确】

(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【选项A正确】

(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

(4)通过电话传真、互联网等电信设备系统,提供证券投资咨询服务【选项D正确】

(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于财务顾问业务【选项C错误】

开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户属于证券经纪业务【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABD。

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第2题
[单选题]下列关于企业的兼并与收购,说法错误的是(    )。
  • A.兼并与收购的主要区别主要表现在两者的法律后果不同
  • B.

    企业收购,至少有一家企业法人资格丧失

  • C.收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系
  • D.企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

【选项A正确】兼并与收购是两个概念,其区别主要表现在两者的法律后果不同。

【选项B错误、选项C正确兼并是一家企业对另一家企业的合并或吸收行为,至少一家企业法人资格丧失。收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系,两者仍然是各自独立的企业法人。

【选项D正确】企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题]下列不属于证券公司参与并购应具有的良好的业务能力的是(    )。
  • A.敏锐的经济、社会与政治动向研判能力
  • B.

    良好的产业分析能力

  • C.强大的资金支持
  • D.强大的金融产品配销能力
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:

(1)良好的产业分析能力【选项B正确】

(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】

(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】

(4)丰富的金融知识和应变能力;

(5)正确的设计及执行投资计划的能力;

(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。

强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销

(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.2014年8月,做市商制度被正式引入新三板市场
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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