题目

[单选题]客户向证券公司借证券卖出为(    )。
  • A.融资交易
  • B.融券交易
  • C.承销交易
  • D.交割交易
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: B
答案解析:

本题考查融资融券业务。

融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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拓展练习

第1题
[单选题]关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,下列说法正确的是(     )。
  • A.证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前5个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.证券公司可以为客户期货交易提供融资或担保
  • C.证券公司可以代理客户进行期货交易
  • D.证券公司可以协助办理开户手续
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A错误】证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。

【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。

【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[单选题]下列不属于证券公司参与并购应具有的良好的业务能力的是(    )。
  • A.敏锐的经济、社会与政治动向研判能力
  • B.

    良好的产业分析能力

  • C.强大的资金支持
  • D.强大的金融产品配销能力
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:

(1)良好的产业分析能力【选项B正确】

(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】

(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】

(4)丰富的金融知识和应变能力;

(5)正确的设计及执行投资计划的能力;

(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。

强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[不定项选择题]

下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法,错误的有(    )。

  • A.协助办理开户手续
  • B.可以代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C.

    可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • D.提供期货行情信息
  • E.提供交易设施
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:

(1)协助办理开户手续【选项A正确】

(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】

(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项BC。

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第4题
[单选题]证券经纪业务中,(    )表示形成了实质上的委托关系。
  • A.经纪关系的建立
  • B.投资者办理了具体的委托手续之后
  • C.投资者在证券登记结算公司开立证券账户
  • D.投资者与证券公司签署风险提示书
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

【选项B正确】当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。

【选项CD错误】投资者在证券登记结算公司开立证券账户、投资者与证券公司签署风险提示书均不能代表着形成实质上的委托关系。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于5人

  • B.网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的,由中国证券业协会会同证券交易所进行自律管理
  • C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
  • D.证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度
  • E.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。

【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BDE。


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