题目
本题来源:第2节 证券公司的主要业务
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答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查融资融券业务。
融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。
因此,本题正确答案为选项B。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券经纪业务。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
因此,本题正确答案为选项C。
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第2题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此,本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案:
B,C,E
答案解析:
本题考查融资融券业务。
【选项A错误】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易。
因此,本题正确答案为选项BCE。
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第4题
答案解析
答案:
A,C,E
答案解析:
本题考查证券资产管理业务。
【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。
因此,本题正确答案为选项ACE。
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第5题
答案解析
答案:
B,D,E
答案解析:
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。
因此,本题正确答案为选项BDE。
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