题目

[单选题](    )是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
  • A.证券承销与保荐业务
  • B.证券做市交易业务
  • C.证券自营业务
  • D.融资融券业务
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: D
答案解析:

本题考查融资融券业务。

根据《证券公司监督管理条例》,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

因此,本题正确答案为选项D。

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拓展练习

第1题
[单选题]关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,下列说法正确的是(     )。
  • A.证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前5个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.证券公司可以为客户期货交易提供融资或担保
  • C.证券公司可以代理客户进行期货交易
  • D.证券公司可以协助办理开户手续
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A错误】证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。

【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。

【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[不定项选择题]

下列关于证券公司融资融券业务的说法,正确的是(    )。

  • A.

    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的佣金

  • B.保证金可以用证券充抵
  • C.证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况等
  • D.客户向证券公司借资金买证券为融券交易
  • E.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查融资融券业务。

【选项A错误】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金

【选项B正确】保证金可以用证券充抵。

【选项C正确】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况等。

【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易

【选项E正确】证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

因此,本题正确答案为选项BCE。

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第3题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的资格条件的说法,错误的是(    )。
  • A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.配备必要的业务人员,公司总部至少有6名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员
  • D.已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】

(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】

(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】

(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】

(6)具有满足业务需要的技术系统;

(7)中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
[单选题]证券经纪业务中,(    )表示形成了实质上的委托关系。
  • A.经纪关系的建立
  • B.投资者办理了具体的委托手续之后
  • C.投资者在证券登记结算公司开立证券账户
  • D.投资者与证券公司签署风险提示书
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

【选项B正确】当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。

【选项CD错误】投资者在证券登记结算公司开立证券账户、投资者与证券公司签署风险提示书均不能代表着形成实质上的委托关系。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[不定项选择题](2025年变动知识点)下列关于私募投资基金业务和另类投资业务的说法,正确的有(    )。
  • A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
  • B.私募基金子公司对二级管理子公司的持股或出资比例应当不少于35%,且拥有不得低于合作方的管理控制权
  • C.另类子公司可以开展财务顾问业务
  • D.

    另类子公司不得从事投资业务之外的业务

  • E.证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。

因此,本题正确答案为选项BDE。

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