题目

答案解析
本题考查融资融券业务。
根据《证券公司监督管理条例》,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
因此,本题正确答案为选项D。

拓展练习
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(1)中间介绍业务的范围【选项A正确】;
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;
(3)中间介绍业务对接规则【选项B正确】;
(4)客户投诉的接待处理方式【选项D正确】;
(5)报酬支付及相关费用的分担方式;
(6)违约责任【选项E正确】;
(7)中国证监会规定的其他事项。
双方承担的义务为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项ABDE。

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:
(1)良好的产业分析能力【选项B正确】;
(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】;
(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】;
(4)丰富的金融知识和应变能力;
(5)正确的设计及执行投资计划的能力;
(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。
强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券做市交易业务。
【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券资产管理业务。
集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。
因此,本题正确答案为选项BDE。









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