题目
[单选题]证券经纪业务中,(    )表示形成了实质上的委托关系。
  • A.经纪关系的建立
  • B.投资者办理了具体的委托手续之后
  • C.投资者在证券登记结算公司开立证券账户
  • D.投资者与证券公司签署风险提示书
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

【选项B正确】当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。

【选项CD错误】投资者在证券登记结算公司开立证券账户、投资者与证券公司签署风险提示书均不能代表着形成实质上的委托关系。

因此,本题正确答案为选项B。

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拓展练习
第1题
[单选题]关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,下列说法正确的是(     )。
  • A.证券公司中间介绍业务起源于英国
  • B.证券公司可以为客户期货交易提供融资或担保
  • C.证券公司可以代理客户进行期货交易
  • D.证券公司可以协助办理开户手续
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A错误】证券公司中间介绍业务起源于美国。

【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。

【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。

【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[不定项选择题]

下列关于证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件的说法,正确的是(    )。

  • A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
  • B.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形
  • C.具有证券经纪业务资格
  • D.信息系统安全稳定运行,最近2年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
  • E.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查融资融券业务。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:

(1)具有证券经纪业务资格【选项C正确】

(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】

(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】

(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;

(5)客户资产安全、完整, 客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;

(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;

(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;

(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】

(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】

(10)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第4题
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.做市交易业务开启了全新的业务模式
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项A正确】做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

【选项C正确做市商制度在我国的探索和运用始于债券市场,并随着我国资本市场的不断发展,逐渐应用到我国多层次金融市场领域。

【选项D正确】对于证券公司而言,做市交易业务开启了全新的业务模式,促进证券公司在推荐业务中更加注重从投资者的视角去谨慎推荐企业,更加注重通过整合业务链条,形成与企业共同成长的良性合作关系。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的业务规则的说法,错误的是(    )。
  • A.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • B.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D.证券公司可以代客户下达交易指令
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。

因此,本题正确答案为选项D。

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