题目
[单选题]证券经纪业务中,(    )表示形成了实质上的委托关系。
  • A.经纪关系的建立
  • B.投资者办理了具体的委托手续之后
  • C.投资者在证券登记结算公司开立证券账户
  • D.投资者与证券公司签署风险提示书
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

【选项B正确】当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。

【选项CD错误】投资者在证券登记结算公司开立证券账户、投资者与证券公司签署风险提示书均不能代表着形成实质上的委托关系。

因此,本题正确答案为选项B。

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本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
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拓展练习
第1题
[单选题]下列不属于证券公司参与并购应具有的良好的业务能力的是(    )。
  • A.敏锐的经济、社会与政治动向研判能力
  • B.

    良好的产业分析能力

  • C.强大的资金支持
  • D.强大的金融产品配销能力
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:

(1)良好的产业分析能力【选项B正确】

(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】

(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】

(4)丰富的金融知识和应变能力;

(5)正确的设计及执行投资计划的能力;

(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。

强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项C。

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第2题
[不定项选择题]

下列关于证券公司融资融券业务的说法,正确的是(    )。

  • A.

    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的佣金

  • B.保证金可以证券充抵
  • C.证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况等
  • D.客户向证券公司借资金买证券为融券交易
  • E.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查融资融券业务。

【选项A错误】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金

【选项B正确】保证金可以证券充抵。

【选项C正确】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况等。

【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易

【选项E正确】证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

因此,本题正确答案为选项BCE。

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第3题
[不定项选择题]下列各项中,属于私募投资基金子公司可以投资的有(    )。
  • A.依法公开发行的国债
  • B.

    股指期货

  • C.央行票据
  • D.短期融资券
  • E.长期债券
答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债【选项A正确】、央行票据【选项C正确】、短期融资券【选项D正确】、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

股指期货、长期债券均为干扰选项【选项BE错误】

因此,本题正确答案为选项ACD。

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第4题
[单选题]一般在确定资产管理计划所属类别时,属于权益类的是(    )。
  • A.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%
  • B.投资于期货及衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%
  • C.

    投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%

  • D.投资于债权类、股权类、期货及衍生品类资产的比例未达到资产管理计划80%的标准
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

一般按照下列规定确定资产管理计划所属类别:

(1)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类【选项A错误】。 

(2)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类【选项B正确】

(3)投资于期货及衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为期货及衍生品类【选项C错误】。 

(4)投资于债权类、股权类、期货及衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的,为混合类【选项D错误】

因此,本题正确答案为选项C。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券投资咨询业务的主要业务规则的说法,正确的有(    )。
  • A.从事证券投资咨询业务的机构,应当有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
  • B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有二十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
  • C.

    证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得代理投资人从事证券、期货买卖

  • D.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得向投资人承诺证券、期货投资收益
  • E.高级管理人员中,至少有两名取得证券或者期货投资咨询从业资格
答案解析
答案: C,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员【选项A错误】;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【选项B错误】;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项CD。

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