题目
[单选题]关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,下列说法正确的是(     )。
  • A.证券公司中间介绍业务起源于英国
  • B.证券公司可以为客户期货交易提供融资或担保
  • C.证券公司可以代理客户进行期货交易
  • D.证券公司可以协助办理开户手续
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A错误】证券公司中间介绍业务起源于美国。

【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。

【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。

【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。

因此,本题正确答案为选项D。

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本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
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拓展练习
第1题
[单选题]在证券经纪业务中,证券公司的业务收入是(    )。
  • A.买卖差价
  • B.一定比例的佣金
  • C.一定的套利
  • D.担保物的抵押
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[不定项选择题]

下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法,错误的有(    )。

  • A.协助办理开户手续
  • B.可以代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C.

    可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • D.提供期货行情信息
  • E.提供交易设施
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:

(1)协助办理开户手续【选项A正确】

(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】

(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项BC。

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第3题
[不定项选择题]

证券公司的传统业务包括(    )。

  • A.发布研究报告
  • B.为发行新证券提供建议
  • C.承销新证券
  • D.开发新的金融证券和投资策略
  • E.为并购提供建议和融资
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券公司业务概述。

为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】,是证券公司的三项传统业务。

近年来,证券公司逐步突破了传统业务,开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等,已成为证券公司业务的重要方向。

因此,本题正确答案为选项BCE。

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第4题
[单选题]公司的直接融资活动主要有股权融资和债权融资两种方式,发行(    )是补充流动性资金的重要手段。
  • A.

    股票

  • B.长期债券
  • C.短期融资券
  • D.中央银行股票
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

公司(企业)的直接融资活动主要有股权融资和债权融资两种方式。其中发行股票和长期债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径,发行短期融资券则是补充流动性资金的重要手段。

因此,本题正确答案为选项C。

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第5题
[单选题]集合资产管理计划的投资者人数不少于(    )人,不得超过(    )人。
  • A.2、200
  • B.3、200
  • C.1、300
  • D.2、300
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。

因此,本题正确答案为选项A。

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