题目

答案解析
本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A错误】证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。
【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。
【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。
因此,本题正确答案为选项D。

拓展练习
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(1)中间介绍业务的范围【选项A正确】;
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;
(3)中间介绍业务对接规则【选项B正确】;
(4)客户投诉的接待处理方式【选项D正确】;
(5)报酬支付及相关费用的分担方式;
(6)违约责任【选项E正确】;
(7)中国证监会规定的其他事项。
双方承担的义务为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项ABDE。

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
【选项A正确】兼并与收购是两个概念,其区别主要表现在两者的法律后果不同。
【选项B错误、选项C正确】兼并是一家企业对另一家企业的合并或吸收行为,至少一家企业法人资格丧失。收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系,两者仍然是各自独立的企业法人。
【选项D正确】企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券资产管理业务。
【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。
【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。
【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:
(1)协助办理开户手续【选项A正确】;
(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】;
(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项BC。

本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。
【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此,本题正确答案为选项BDE。









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