题目

[单选题]关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,下列说法正确的是(     )。
  • A.证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前5个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.证券公司可以为客户期货交易提供融资或担保
  • C.证券公司可以代理客户进行期货交易
  • D.证券公司可以协助办理开户手续
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A错误】证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。

【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。

【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。

因此,本题正确答案为选项D。

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拓展练习

第1题
[单选题]在证券经纪业务中,证券公司的业务收入是(    )。
  • A.买卖差价
  • B.一定比例的佣金
  • C.一定的套利
  • D.担保物的抵押
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[单选题]下列关于企业的兼并与收购,说法错误的是(    )。
  • A.兼并与收购的主要区别主要表现在两者的法律后果不同
  • B.

    企业收购,至少有一家企业法人资格丧失

  • C.收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系
  • D.企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

【选项A正确】兼并与收购是两个概念,其区别主要表现在两者的法律后果不同。

【选项B错误、选项C正确兼并是一家企业对另一家企业的合并或吸收行为,至少一家企业法人资格丧失。收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系,两者仍然是各自独立的企业法人。

【选项D正确】企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题]下列不属于证券公司参与并购应具有的良好的业务能力的是(    )。
  • A.敏锐的经济、社会与政治动向研判能力
  • B.

    良好的产业分析能力

  • C.强大的资金支持
  • D.强大的金融产品配销能力
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:

(1)良好的产业分析能力【选项B正确】

(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】

(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】

(4)丰富的金融知识和应变能力;

(5)正确的设计及执行投资计划的能力;

(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。

强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
[不定项选择题]证券投资咨询业务包含的基本形式有(    )。
  • A.证券投资顾问业务
  • B.

    财务顾问业务

  • C.投资中间介绍业务
  • D.发布证券研究报告
  • E.证券投资经纪业务
答案解析
答案: A,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。

因此,本题正确答案为选项AD。

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第5题
[不定项选择题](2025年变动知识点)下列关于私募投资基金业务和另类投资业务的说法,正确的有(    )。
  • A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
  • B.私募基金子公司对二级管理子公司的持股或出资比例应当不少于35%,且拥有不得低于合作方的管理控制权
  • C.另类子公司可以开展财务顾问业务
  • D.

    另类子公司不得从事投资业务之外的业务

  • E.证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。

因此,本题正确答案为选项BDE。

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