题目

答案解析
本题考查证券投资咨询业务。
证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。
因此,本题正确答案为选项AD。

拓展练习
本题考查证券经纪业务。
【选项B错误】开户只确立了投资者和证券公司直接的代理关系,在投资者办理了具体的委托手续(填写了委托单或自助委托,同时证券公司受理委托)之后,二者才建立受法律保护和约束的委托关系。
【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查证券经纪业务。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查融资融券业务。
根据《证券公司监督管理条例》,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
因此,本题正确答案为选项D。

本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】;
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】;
(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】;
(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】;
(6)具有满足业务需要的技术系统;
(7)中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券经纪业务。
【选项A错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。
【选项B正确】当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。
【选项CD错误】投资者在证券登记结算公司开立证券账户、投资者与证券公司签署风险提示书均不能代表着形成实质上的委托关系。
因此,本题正确答案为选项B。









或Ctrl+D收藏本页