题目

[不定项选择题]证券投资咨询业务包含的基本形式有(    )。
  • A.证券投资顾问业务
  • B.

    财务顾问业务

  • C.投资中间介绍业务
  • D.发布证券研究报告
  • E.证券投资经纪业务
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: A,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。

因此,本题正确答案为选项AD。

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拓展练习

第1题
[单选题]客户向证券公司借证券卖出为(    )。
  • A.融资交易
  • B.融券交易
  • C.承销交易
  • D.交割交易
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查融资融券业务。

融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[不定项选择题]

下列关于我国证券公司从事证券自营业务的要求,说法正确的有(    )。

  • A.

    注册资本不低于1亿元人民币

  • B.不具备证券自营业务资格的证券公司,只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
  • C.净资本不低于5000万元人民币
  • D.

    净资本不低于6000万元人民币

  • E.经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务
答案解析
答案: A,B,C,E
答案解析:

本题考查证券自营业务。

注册资本不低于1亿元人民币【选项A正确】,净资本不低于5000万元人民币【选项C正确、选项D错误】,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务【选项E正确】

不具备证券自营业务资格的证券公司,只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易【选项B正确】

因此,本题正确答案为选项ABCE。

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第3题
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。

因此,本题正确答案为选项A。

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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[不定项选择题]证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下(    )方面。
  • A.目的不同
  • B.立场不同
  • C.服务方式与内容不同
  • D.依据不同
  • E.服务对象不同
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:

(1)立场不同【选项B正确】

(2)服务方式与内容不同【选项C正确】

(3)服务对象不同【选项E正确】

因此,本题正确答案为选项BCE。

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