题目
答案解析
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私募投资基金子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】；
（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募投资基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】；
（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；【选项D错误】
（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司，并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】；
（5）中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项D。
拓展练习
本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力，一般包括：
（1）良好的产业分析能力【选项B正确】；
（2）强大的金融产品配销能力【选项D正确】；
（3）敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】；
（4）丰富的金融知识和应变能力；
（5）设计及执行投资计划的能力；
（6）专业的会计、税务与法律方面的知识等。
强大的资金支持为干扰选项，教材未提及【选项C错误】。
因此，本题正确答案为选项C。
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
（1）证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
（2）证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查融资融券业务。
根据《证券公司监督管理条例》，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
因此，本题正确答案为选项D。
本题考查证券做市交易业务。
证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查证券投资咨询业务。
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面：
（1）立场不同【选项B正确】；
（2）服务方式与内容不同【选项C正确】；
（3）服务对象不同【选项E正确】。
因此，本题正确答案为选项BCE。
或Ctrl+D收藏本页