题目

答案解析
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,证券公司设立私募投资基金子公司,应当符合以下要求:
(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】;
(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募投资基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】;
(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;【选项D错误】
(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司,并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】;
(5)中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。
因此,本题正确答案为选项D。

拓展练习
本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A错误】证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。
【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。
【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。
因此,本题正确答案为选项D。

本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查融资融券业务。
【选项A错误】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
【选项B正确】保证金可以用证券充抵。
【选项C正确】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况等。
【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易。
【选项E正确】证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。
因此,本题正确答案为选项BCE。

本题考查证券公司中间介绍业务。
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。
因此,本题正确答案为选项B。









或Ctrl+D收藏本页