题目
答案解析
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私募投资基金子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】；
（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募投资基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】；
（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；【选项D错误】
（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司，并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】；
（5）中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项D。
拓展练习
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
（1）证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
（2）证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查证券自营业务。
【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
因此，本题正确答案为选项ABC。
本题考查证券资产管理业务。
集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。
因此，本题正确答案为选项A。
本题考查证券经纪业务。
【选项A错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
【选项B正确】当投资者办理了具体的委托手续之后，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。
【选项CD错误】投资者在证券登记结算公司开立证券账户、投资者与证券公司签署风险提示书均不能代表着形成实质上的委托关系。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。
因此，本题正确答案为选项BDE。
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