题目

答案解析
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,证券公司设立私募投资基金子公司,应当符合以下要求:
(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】;
(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募投资基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】;
(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;【选项D错误】
(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司,并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】;
(5)中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。
因此,本题正确答案为选项D。

拓展练习
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】;
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】;
(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】;
(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】;
(6)具有满足业务需要的技术系统;
(7)中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券公司业务概述。
为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】,是证券公司的三项传统业务。
近年来,证券公司逐步突破了传统业务,开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等,已成为证券公司业务的重要方向。
因此,本题正确答案为选项BCE。

本题考查证券资产管理业务。
集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查证券投资咨询业务。
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:
(1)立场不同【选项B正确】;
(2)服务方式与内容不同【选项C正确】;
(3)服务对象不同【选项E正确】。
因此,本题正确答案为选项BCE。









或Ctrl+D收藏本页