题目

答案解析
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,证券公司设立私募投资基金子公司,应当符合以下要求:
(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】;
(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募投资基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】;
(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;【选项D错误】
(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司,并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】;
(5)中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。
因此,本题正确答案为选项D。

拓展练习
本题考查融资融券业务。
融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。
【选项C正确】经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,还明确了证券公司作为受托人的代理业务。
【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
【选项E正确】证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查证券做市交易业务。
【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券公司中间介绍业务。
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券投资咨询业务。
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:
(1)立场不同【选项B正确】;
(2)服务方式与内容不同【选项C正确】;
(3)服务对象不同【选项E正确】。
因此,本题正确答案为选项BCE。









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