题目
答案解析
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私募投资基金子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】；
（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募投资基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】；
（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；【选项D错误】
（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司，并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】；
（5）中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项D。
拓展练习
本题考查证券资产管理业务。
【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。
【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。
【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。
因此，本题正确答案为选项ACE。
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：
（1）协助办理开户手续【选项A正确】；
（2）提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】；
（3）中国证券监督管理委员会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】。
因此，本题正确答案为选项BC。
本题考查证券资产管理业务。
集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。
因此，本题正确答案为选项A。
本题考查证券公司中间介绍业务。
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查证券经纪业务。
【选项A错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
【选项B正确】当投资者办理了具体的委托手续之后，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。
【选项CD错误】投资者在证券登记结算公司开立证券账户、投资者与证券公司签署风险提示书均不能代表着形成实质上的委托关系。
因此，本题正确答案为选项B。
或Ctrl+D收藏本页