题目
答案解析
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私募投资基金子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】；
（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募投资基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】；
（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；【选项D错误】
（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司，并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】；
（5）中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项D。
拓展练习
本题考查证券经纪业务。
证券经纪业务又称为代理买卖证券业务，是指证券公司开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
因此，本题正确答案为选项A。
本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中，业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
因此，本题正确答案为选项C。
本题考查证券自营业务。
证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金，以自己的名义开设的证券账户，限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券，为公司自身获利的证券交易行为。
因此，本题正确答案为选项C。
本题考查证券自营业务。
【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。
【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。
【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。
【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
因此，本题正确答案为选项ABC。
本题考查证券公司业务概述。
为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】，是证券公司的三项传统业务。
近年来，证券公司逐步突破了传统业务，开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等，已成为证券公司业务的重要方向。
因此，本题正确答案为选项BCE。
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