
本题考查证券自营业务。
证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,以赚取证券买卖差价,为公司自身获利的证券交易行为。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券经纪业务。
证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
因此,本题正确答案为选项A。

下列关于证券经纪业务的说法,正确的是( )。
本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。
【选项C正确】经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,还明确了证券公司作为受托人的代理业务。
【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
【选项E正确】证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券资产管理业务。
一般按照下列规定确定资产管理计划所属类别:
(1)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类【选项A错误】。
(2)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类【选项B正确】。
(3)投资于期货及衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为期货及衍生品类【选项C错误】。
(4)投资于债权类、股权类、期货及衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的,为混合类【选项D错误】。
因此,本题正确答案为选项C。

