题目

本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,以自己的名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,为公司自身获利的证券交易行为。

因此,本题正确答案为选项C。

立即查看答案 查看答案
答疑引导
立即咨询 立即咨询

拓展练习

第1题
[单选题]客户向证券公司借证券卖出为(    )。
  • A.融资交易
  • B.融券交易
  • C.承销交易
  • D.交割交易
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查融资融券业务。

融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。

因此,本题正确答案为选项B。

点此查看答案 查看答案
第2题
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.2014年8月,做市商制度被正式引入新三板市场
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

因此,本题正确答案为选项B。

点此查看答案 查看答案
第3题
[不定项选择题]

下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法,错误的有(    )。

  • A.协助办理开户手续
  • B.可以代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C.

    可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • D.提供期货行情信息
  • E.提供交易设施
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:

(1)协助办理开户手续【选项A正确】

(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】

(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项BC。

点此查看答案 查看答案
第4题
[不定项选择题]下列关于证券投资咨询业务的主要业务规则的说法,正确的有(    )。
  • A.从事证券投资咨询业务的机构,应当有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
  • B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有二十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
  • C.

    证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得代理投资人从事证券、期货买卖

  • D.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得向投资人承诺证券、期货投资收益
  • E.高级管理人员中,至少有两名取得证券或者期货投资咨询从业资格
答案解析
答案: C,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员【选项A错误】;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【选项B错误】;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项CD。

点此查看答案 查看答案
第5题
[不定项选择题](2025年变动知识点)下列关于私募投资基金业务和另类投资业务的说法,正确的有(    )。
  • A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
  • B.私募基金子公司对二级管理子公司的持股或出资比例应当不少于35%,且拥有不得低于合作方的管理控制权
  • C.另类子公司可以开展财务顾问业务
  • D.

    另类子公司不得从事投资业务之外的业务

  • E.证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。

因此,本题正确答案为选项BDE。

点此查看答案 查看答案
  • active_course_icon激活课程
  • 领取礼包
  • 咨询老师
  • 在线客服
  • 购物车
  • App
  • 公众号
  • 投诉建议