题目

本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,以自己的名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,为公司自身获利的证券交易行为。

因此,本题正确答案为选项C。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]

下列关于证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件的说法,正确的是(    )。

  • A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
  • B.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形
  • C.具有证券经纪业务资格
  • D.信息系统安全稳定运行,最近2年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
  • E.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查融资融券业务。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:

(1)具有证券经纪业务资格【选项C正确】;

(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】;

(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】;

(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;

(5)客户资产安全、完整, 客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;

(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;

(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;

(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】;

(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】;

(10)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第2题
[不定项选择题]下列关于证券公司融资融券业务的说法,正确的是(    )。
  • A.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的佣金
  • B.保证金可以用证券充抵
  • C.证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况等
  • D.客户向证券公司借资金买证券为融券交易
  • E.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查融资融券业务。

【选项A错误】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。

【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易。

因此,本题正确答案为选项BCE。

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第3题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券资产管理业务的说法,正确的有(    )。
  • A.证券资产管理业务就是证券公司接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
  • B.证券公司只能为多个投资者设立集合资产管理计划
  • C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类
  • D.权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于85%
  • E.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。

【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第5题
[不定项选择题]下列关于私募投资基金业务和另类投资业务的说法,正确的有(    )。
  • A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
  • B.私募基金子公司对二级管理子公司的持股或出资比例应当不少于35%,且拥有不得低于合作方的管理控制权
  • C.另类子公司可以开展财务顾问业务
  • D.

    另类子公司不得从事投资业务之外的业务

  • E.证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。

因此,本题正确答案为选项BDE。

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