题目

[不定项选择题]【2026年变动知识点】下列关于证券投资咨询业务的主要业务规则的说法,正确的有(    )。
  • A.从事证券投资咨询业务的机构,应当有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
  • B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有二十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
  • C.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得代理投资人从事证券、期货买卖
  • D.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得向投资人承诺证券、期货投资收益
  • E.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得为自己买卖股票以及具有股票性质、功能的证券以及期货
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: C,D,E
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员【选项A错误】;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【选项B错误】。

因此,本题正确答案为选项CDE。

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拓展练习

第1题
[单选题]【2026年变动知识点】下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券经纪业务包括开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.在证券经纪业务中,证券公司与投资者是委托代理关系
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

因此,本题正确答案为选项C。

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第2题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的资格条件的说法,错误的是(    )。
  • A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.配备必要的业务人员,公司总部至少有6名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员
  • D.已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】;

(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】;

(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】;

(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】;

(6)具有满足业务需要的技术系统;

(7)中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
[不定项选择题]【2026年变动知识点】下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为余额包销
  • B.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担
  • C.证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
  • D.证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部自行购入的承销方式
  • E.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为全额包销。

【选项D错误】证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

【选项E错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BC。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于5人

  • B.

    证券承销业务采取包销或者代销方式

  • C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
  • D.证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度
  • E.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。

【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BDE。

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