题目

答案解析
本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:
(1)良好的产业分析能力【选项B正确】;
(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】;
(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】;
(4)丰富的金融知识和应变能力;
(5)正确的设计及执行投资计划的能力;
(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。
强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项C。

拓展练习
本题考查融资融券业务。
融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】;
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】;
(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】;
(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】;
(6)具有满足业务需要的技术系统;
(7)中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。
【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。
因此,本题正确答案为选项D。

本题考查证券公司业务概述。
为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】,是证券公司的三项传统业务。
近年来,证券公司逐步突破了传统业务,开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等,已成为证券公司业务的重要方向。
因此,本题正确答案为选项BCE。









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