题目
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

因此,本题正确答案为选项C。

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拓展练习
第1题
[单选题]关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,下列说法正确的是(     )。
  • A.证券公司中间介绍业务起源于英国
  • B.证券公司可以为客户期货交易提供融资或担保
  • C.证券公司可以代理客户进行期货交易
  • D.证券公司可以协助办理开户手续
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A错误】证券公司中间介绍业务起源于美国。

【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。

【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。

【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[不定项选择题]

下列属于证券投资咨询业务的是(    )。

  • A.举办有关证券投资者投资咨询的讲座、报告会、分析会等
  • B.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务
  • C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
  • D.

    通过电话、传真、互联网等电信设备系统,提供服务

  • E.

    开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括:

(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务【选项B正确】

(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【选项A正确】

(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

(4)通过电话传真、互联网等电信设备系统,提供证券投资咨询服务【选项D正确】

(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于财务顾问业务【选项C错误】

开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户属于证券经纪业务【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABD。

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第3题
[单选题]集合资产管理计划的投资者人数不少于(    )人,不得超过(    )人。
  • A.2、200
  • B.3、200
  • C.1、300
  • D.2、300
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。

因此,本题正确答案为选项A。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券投资咨询业务的主要业务规则的说法,正确的有(    )。
  • A.从事证券投资咨询业务的机构,应当有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
  • B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有二十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
  • C.

    证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得代理投资人从事证券、期货买卖

  • D.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得向投资人承诺证券、期货投资收益
  • E.高级管理人员中,至少有两名取得证券或者期货投资咨询从业资格
答案解析
答案: C,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员【选项A错误】;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【选项B错误】;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项CD。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于5人

  • B.网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的,由中国证券业协会会同证券交易所进行自律管理
  • C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
  • D.证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度
  • E.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。

【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BDE。


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