题目

[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

因此,本题正确答案为选项C。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: B
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本题考查证券做市交易业务。

证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,以自己的名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,为公司自身获利的证券交易行为。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[不定项选择题]

下列关于证券自营业务的说法,正确的有(    )。

  • A.

    证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性

  • B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一
  • C.证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备
  • D.

    不经过中国证券监督管理委员会批准,也可以从事证券自营业务

  • E.注册资本不低于2亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。

【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。

【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。

【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。

因此,本题正确答案为选项ABC。

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第4题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的业务规则的说法,错误的是(    )。
  • A.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • B.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D.证券公司可以代客户下达交易指令
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。

因此,本题正确答案为选项D。

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第5题
[不定项选择题]证券投资咨询业务包含的基本形式有(    )。
  • A.证券投资顾问业务
  • B.

    财务顾问业务

  • C.投资中间介绍业务
  • D.发布证券研究报告
  • E.证券投资经纪业务
答案解析
答案: A,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。

因此,本题正确答案为选项AD。

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