题目
本题来源:第2节 证券公司的主要业务
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答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券经纪业务。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
因此,本题正确答案为选项C。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
【选项B错误】收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系,两者仍然是各自独立的企业法人。
因此,本题正确答案为选项B。
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第2题
答案解析
答案:
A,B,C
答案解析:
本题考查证券自营业务。
【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
因此,本题正确答案为选项ABC。
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第3题
答案解析
答案:
D
答案解析:
本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。
【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。
因此,本题正确答案为选项D。
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第4题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司中间介绍业务。
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。
因此,本题正确答案为选项B。
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第5题
答案解析
答案:
C,D,E
答案解析:
本题考查证券投资咨询业务。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员【选项A错误】;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【选项B错误】。
因此,本题正确答案为选项CDE。
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